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证券从业资格考试《证券交易》练习题：合规风险

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来源: 正保会计网校 编辑： 2012/04/16 09:41:38　字体：大 小
　　多选题

　　下列情形属于合规风险的是（　）。

　　A.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

　　B.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同

　　C.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

　　D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

　　　　

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