24周年

考试辅导
选课中心| 财会书店| 免费试听| 免费题库| 免费资料
财税实务 高薪就业 学历教育
APP下载
APP下载新用户扫码下载
立享专属优惠

安卓版本:8.7.50 苹果版本:8.7.50

开发者：北京正保会计科技有限公司

应用涉及权限：查看权限>

APP隐私政策：查看政策>

HD版本上线：点击下载>

证券从业

考试动态
报考动态 成绩查询 合格证
复习指导 免费资料 选课中心 免费题库 FRM好课 CFA高端证书

证券从业资格考试《证券交易》练习题：合规风险

下载正保会计网校APP 订阅最新报考消息
来源: 正保会计网校 编辑： 2012/04/16 09:41:38　字体：大 小
　　多选题

　　下列情形属于合规风险的是（　）。

　　A.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

　　B.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同

　　C.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

　　D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

　　　　

上一篇：2012年4月16日证券从业资格考试每日一练免...

下一篇：证券从业资格考试《证券基础知识》练习题：...

推荐阅读
相关资讯
  • ·证券从业资格证的含金量竟然有这么大！
  • ·启用新大纲新教材，11月份的证券从业考试变难了吗？
  • ·证券从业《金融市场基础》习题：非证券金融市场（6.28）
  • ·证券从业《金融市场基础》习题：证券投资者保护基金（5.10）
  • ·证券从业《金融市场基础》习题：证券交易所（5.10）
  • ·证券从业《金融市场基础》习题：证券交易所的含义（4.23）
  • ·证券从业《金融市场基础》习题：ETF（4.18）
  • ·证券从业《金融市场基础》习题：证券经纪业务（4.10）
  • ·证券从业《金融市场基础》习题：证券经纪业务（3.20）
  • ·证券从业《金融市场基础》习题：上市公司的类型（12.29）

    • 报考指南

    证券从业报名入口已开通

    报名时间 报名条件
    考试大纲 考试时间
    备考建议 证书管理

    机考模拟系统

    8小时内答疑

    疑问及时解决

    全真模拟 应对机考

    模拟考场环境，提前熟悉流程

    自动判分

    系统自动批阅显示得分

    点击购课

    限时免费资料

    • 报考指南

      报考指南

    • 学习计划

      学习计划

    • 考试大纲

      考试大纲

    • 高频考点

      高频考点

    • 科目特点及备考建议

      科目特点及备考建议

    • 习题精选

      习题精选

    一键领取全部资料
    回到顶部
    折叠
    网站地图

    初级会计职称 报名 考试 查分 备考 题库

    中级会计职称 报名 考试 查分 备考 题库

    高级会计师 报名 考试 查分 题库 评审

    注册会计师 报名 考试 查分 备考 题库

    税务师 报名 考试 查分 备考 题库

    资产评估师 报名 考试 查分 备考 题库

    ACCA 白金级 前景 免考 政策 资料

    CMA 报名 考试 政策 准考证 查分

    CFA 前景 报名 考试 资料 备考

    FRM 官方 前景 报名 考试 备考

    美国CPA 证书互认 报名 考试 资料

    澳洲CPA 授权机构 免考 考试 资料

    经济师 报名 考试 查分 备考 题库

    就业晋升 招聘 简历 求职 故事

    会计实务 各行业 问答 记账 报表 实操

    银行从业 报名 准考证 考试 证书 查分

    证券从业 报名 大纲 考试 查分 证书

    基金从业 报名 大纲 考试 准考证 查分

    Copyright © 2000 - www.fawtography.com All Rights Reserved.　北京正保会计科技有限公司 版权所有

    京B2-20200959　京ICP备20012371号-7　出版物经营许可证　京公网安备 11010802044457号

    报考小助理

    关注公众号
    了解更多动态