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证券从业资格考试《证券基础知识》练习题：子公司的监管

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来源: 正保会计网校 编辑： 2012/06/05 15:17:42　字体：大 小
　　多选题

　　对证券公司设立子公司的监管要求有（　）。

　　A.禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务

　　B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

　　C.禁止相互持股的情形

　　D.要求建立风险隔离制度

　　　　

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