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2013证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟多选八
2013年证券从业资格考试备考正在如火如荼进行，为了帮助广大考生充分备考，从论坛整理了一些相关备考资料供大家参考，祝愿大家学习愉快，梦想成真！
多项选择题
31.根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括（）。
A.申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
B.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好
C.债券的实际发行额不少于人民币5000万元
D.债券的期限为2年以上
32.境内上市外资股的投资主体有（）。
A.拥有外汇的境内居民
B.定居在国外的中国公民
C.外国的自然人、法人和其他组织
D.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
33.境内上市公司所属企业到境外上市，上市公司应当在下述（）事件发生后次日履行信息披露义务。
A.所属企业获准境外发行上市
B.所属企业到境外上市的董事会决议
C.所属企业到境外上市的股东大会决议
D.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
34.H股上市公司审核委员会成员，要求（）。
A.必须全部是非执行董事
B.出任主席者可以不是独立非执行董事
C.独立执行董事占大多数
D.其中至少1名是独立非执行董事且具有适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长
35.内地企业在中国香港创业板发行股票并上市的股份有限公司在股东人数方面应满足（）。
A.发行人具备24个月活跃业务记录，至少有l00名股东
B.发行人具备l2个月活跃业务记录，至少有300名股东
C.持股量最高的5名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的35％
D.持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的70％
36.有下列（）情形之一的，不得收购上市公司。
A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C.收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
D.收购人为自然人的，存在《公司法》第l47条规定的情形
37.反收购管理层防卫策略有（）。
A.毒丸策略
B.金降落伞策略
C.银降落伞策略
D.积极向其股东宣传反收购的思想
38.对并购重组委员会委员的监督主要包括（）。
A.问责制度
B.违规处罚
C.举报监督
D.暂停审核
39.进行战略投资的外国投资者必须具有（）条件。
A.依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验
B.境外实有资产总额不低于l亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元
C.有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范
D.近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚（不包括其母公司）
40.向外商转让上市公司国有股和法人股须在（）范围内进行。
A.向外商转让上市公司国有股和法人股，应当符合《外商投资产业指导目录》的要求
B.必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位
C.国有股和法人股总市值不能超过公司净资产的20％
D.凡禁止外商投资的产业，上市公司的国有股和法人股不得向外商转让
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京公网安备 11010802044457号
