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2013证券从业资格考试《证券投资基金》模拟卷单选二
2013年证券从业资格考试备考正在如火如荼进行，为了帮助广大考生充分备考，从论坛整理了一些相关备考资料供大家参考，祝愿大家学习愉快，梦想成真！
单项选择题
11.ETF的申购对价、赎回对价不包括（）。
A.组合证券
B.现金替代
C.其他对价
D.现金总额
12.基金份额申购、赎回的资金清算是由（）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。
A.基金份额持有人
B.基金托管人
C.注册登记机构
D.证券交易所
13.依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（）担任。
A.基金管理公司
B.投资管理公司
C.基金托管人
D.基金发起人
14.在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。
A.投资部
B.财务部
C.交易部
D.研究部
15.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独章董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1/3.
A.4
B.3
C.2
D.5
16.（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.健全性原则
D.相互制约原则
17.（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金管理公司
D.基金发起人
18.（）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。
A.结算备付金账户
B.基金银行存款账户
C.股票账户
D.证券账户
19.基金（）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
A.费用复核
B.收益分配复核
C.资产净值复核
D.财务报表复核
20.基金托管人资产保管的内部控制不包括（）。
A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
C.建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
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京公网安备 11010802044457号
