摘要:创新型企业建设能为创新型国家建设提供有力的支撑,由于创新型企业建设过程是一个多种创新类型、多种创新项目的集群动态系统集成的非线性复杂过程,创新型企业建设的过程中面临的风险因素比单纯的技术创新更多、更复杂,对这些风险因素应及时加以识别和管理,以避免创新型企业在建设过程中蒙受巨大损害。

　　关键词:创新型企业,创新风险,创新动力,创新能力

　　创新型企业的定义还没有统一的认识,本文所指的创新型企业是指以自主创新战略为指导,具有强大而持久的创新动力,通过持续创新(含技术创新、制度创新、管理创新、组织创新、市场创新、文化创新等),建立拥有核心技术以及自主知识产权的知名品牌,以实现自身发展、行业带动和社会经济增长的企业。创新型企业建设以提升企业自主创新能力为核心,加快经济结构调整和增长方式转变,为建设创新型国家提供支撑。创新型企业建设面临的创新风险也要比单纯技术创新风险大、更复杂。对建设中的这些风险因素特别是重大风险若不及时进行识别和管理,足以使创新型企业的建设蒙受巨大的损害甚至导致创新终止。

　　一、创新风险的定义及特征

　　(一)创新风险的定义

　　1901年,美国学者威雷特最早给出风险的定义:风险是关于不愿发生的事件发生的不确定的客观体现,首先指出了风险的客观性和其本质的不确定性[1]。1921年,美国学者奈特把风险与不确定性作了明确区分,指出风险是可用概率测定的不确定性,而不确定性的概率是不可测定的[2]。阎春宁(2002)认为风险是在特定的客观情况下,在特定的时期内,某一事件其预期结果与实际结果之间变动程度的概率分布。变动程度的期望值和方差越大,风险越大;反之,则风险就越小[3]。

　　虽然不同的学者对风险有不同的理解,但大多数学者都认为风险具有客观性、普遍性、损失发生的可能性及不确定性的特点,而且大多数学者都认为风险不确定性的概率是可以测定的,事实上,如果风险的不确定性不能测定的话,也就无从谈风险管理。

　　关于创新,目前广大学者比较认可熊彼特关于创新的定义,即创新是企业家把一种关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系,并通过市场获得潜在利润的过程或活动[4]。

　　综合学者们对风险及创新的研究结果,本文认为创新风险是指企业在创新的过程中,由于创新外部环境的不确定性,创新系统的复杂性,以及创新者综合能力的有限性,而导致创新失败的可能性。在这种定义下,创新风险涉及环境、系统本身、以及创新者三个方面。

　　(二)企业创新风险的特征

　　创新风险除了具有风险客观性、普遍性、损失发生的可能性及不确定性的特点之外,还具有一些其他的特殊性。

　　1.创新风险具有主观性。创新具有主观性,这是因为创新的完成者是企业家,由于不同的决策者对待风险的感受、态度和偏好不同。同时,决策者的主观因素亦会导致创新风险。由于决策者知识、能力、经历的不同,决策者对整个行业前景的判断、对市场的判断、对一项技术应用前景等的判断不尽相同,这也是使得创新的风险具有主观色彩。

　　2.创新风险是一种投机风险。创新风险属于投机风险。风险按性质分类,可以分为纯粹风险和投机风险[5]。纯粹风险是只有损失机会而无获利可能的风险。这种风险会重复出现,服从大数定律。投机风险是既有损失可能又有获利机会的风险,如股票投资、购买期货、经营房地产等的风险。投机风险较为多变和不规则,大数定律常常对它不适用。在创新过程中,创新主体希望通过成功的创新获取期望的利益,但是创新系统在外部因素和内部因素的作用下,创新活动或者成功,在企业成为创新主体的情况下,这时,企业获得超额利润,或者失败,这时企业承受较大的损失。为此,创新风险是投机风险而不是纯粹风险。

　　3.创新风险的可控性与可管理性。创新风险与创新应运而生,企业创新管理的水平、企业的创新能力等与创新风险密切相关。因此,提高企业家的决策水平、提升企业创新能力、创新管理能力能及掌握较多的信息都能有效降低创新风险。

　　二、创新型企业建设中的几种重大创新风险

　　(一)创新战略风险

　　创新战略和企业所处的政治、经济、科技环境、企业的创新能力、企业决策者的知识、对待风险的态度都密切相关。创新战略风险之所以成为创新型企业建设中的重大风险,这是由战略的特点及创新型企业对战略要求决定的。

　　关于战略风险的定义,一直是学术界研究和争论的一个焦点。主要集中在战略风险是战略性风险(Strategic Risk),还是战略的风险(Risk of Strategy)[6]。本文所指的战略风险是战略性决策所带来的风险。战略风险之所以成为企业的重大创新风险之一,这是由战略的特点所决定的。

　　战略的本意是对战争全局的谋划和指导,刘红燕(2007)认为:战略是一种思考企业发展思路的思考模式,是企业为了永续经营和不断发展壮大而对未来的企业资源配置和市场业务所做的一种提前规划,是企业为获得持续的竞争力而进行的主动的筹划、策略和计划。它解决企业该做什么、怎么做并且如何做好的问题[7]。“企业战略就是企业从长期发展的角度,规划企业价值创造的一种方式”[8]。从以上定义可以看到战略有指导性、长期性、风险性、系统性、全局性、竞争性的特点。

　　除了战略本身特点造成了战略风险成为创新型企业建设中的重大风险,同时,创新型企业建设是以自主创新战略为指导。而自主创新过程的复杂性、动态性和不确定性也决定了自主创新的高风险性[9]。

　　(二)重大创新项目风险

　　项目是企业进行创新的基本载体,重大创新项目的成败也直接关系到创新型企业建设的成败。由于重大的创新项目往往涉及企业的战略决策,这一风险因素足以让企业陷入困境不能自拔。重大创新项目具有不确定性和复杂性的特点,使得重大创新项目的风险更复杂、对企业的损害更大而且更易发生。

　　创新项目的不确定性是由创新的不确定性引起的,不确定性的存在,使创新型企业的研发项目在其规划阶段,筹备阶段,均面临各种未知的挑战。管理者、创业者、投资者、研发人员等相关人士在无法确知行动结果的情况下制定行动计划,随着创新活动的展开,不断调整完善,有时甚至要改变主要目标和行动路线,甚至彻底放弃最初的计划。由于创新项目较之一般项目具有较大的不确定性,所以自然就增加了风险。

　　重大创新项目风险的复杂性,一是因为在创新型企业重大创新项目实施的过程中,一个创新项目涉及到多种创新类型,多种创新类型交织在一起形成了创新风险的复杂性。而是因为重大的创新项目往往和复杂产品联系在一起[10]。根据美国学者曼斯菲尔德对美国某三大公司研究,技术创新项目技术成功率、商业成功率和经济成功率分别只有60%、30%、12%,复杂产品系统由于自身的复杂性,其创新成功的概率更远远小于普通大规模制造产品[11]。

　　(三)人因风险

　　创新型企业建设的战略制定、重大创新项目决策都要由企业的决策者们做出,整个创新系统中人是最重要的因素,因此,人因风险是创新型企业建设的重大风险之一。肖东生(2006)认为:人是企业组织创新中的重要因素。一方面人作为一个极其复杂而又相对高度完善的自适应反馈系统,保证了其行为的可靠性;另一方面人所具有的功能自由度又可能导致其行为与组织目标存在不同程度的偏离,继而导致组织目标的失败,从而构成了组织创新中的人因风险[12]。 创新型企业建设需要有强大而持久的创新动力,而我国企业普遍存在创新动力不足[13]。创新不足有很多因素,从人的因素来看,主要有下面一些主要的因素,而这些因素都是创新型企业建设面临的重大风险因素。

　　对于创新型企业建设来说,首先要解决的就是由谁来带领企业进行创新建设。在我国国有大中型企业对企业家的培养选拔任用制度这一重要上,向刚教授(2004)认为存在四个比较突出的问题,一是优秀国有企业的在位经营者没有培养、选拔、任用接班人的权力和动力;二是选拔任用决策者的责权利脱节;三是选拔标准党政官员化;四是选拔来源外部化。由于选拔任用机制上存在的弊端,因此目前的选拔制度只能偶然地选拔出优秀的企业家,而多数情况下选拔出的是“党政官员式”的企业经营者[14]。 在这种培养选拔制度下,无疑使得创新型企业建设面临巨大的风险。

　　三、创新型企业建设中重大风险的防范

　　(一)建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的创新体系

　　创新的主体必须是企业,这是由创新的特点所决定的。胡锦涛主席(2006)指出:“要建设以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系,使企业真正成为研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新结果应用的主体。”企业不但应该成为技术创新的主体,也应该成为所有创新的主体[15]。只有企业成为创新投入的主体,创新受益的主体,企业在制定创新战略、实施创新项目时才有积极性和主动性。

　　创新必须以市场为导向,这是创新的本质要求。创新的本质是一种经济行为而不是一种技术行为。衡量创新是否成功的重要标准就是创新活动是否给企业带来了经济效益,而是否实现经济效益必须通过市场的检验。

　　之所以要建立产学研联盟,这是由创新的复杂性及创新型企业的自主创新战略决定的。随着科学技术的发展,市场竞争的加剧,市场对企业开发的产品的要求不断提高,要求一个企业在一切领域拥有高水平的各类人才和设备,对于多数企业而言是不可能的。为此,加强企业的薄弱环节,分散创新的风险,合作研究,共同开发就显得必不可少且十分有益。

　　(二)增强企业创新动力

　　要增强企业创新的动力,一是应建立相应的激励制度,特别是对企业家的长期激励制度。如果没有这样的激励制度安排,出现的结果就是要我创新,而不是我要创新,自然在创新过程中增大了由人带来创新风险。二是要探索中国国情的企业家培养、选拔任用制度,把真正想创新、能创新的企业家选拔出来。

　　(三)提高企业持续创新能力

　　要抵御创新风险,最根本的途径之一就是提高企业自身的持续创新能力。向刚教授定义持续创新是企业在一个相当长的时期内,持续不断的推出和实施的创新项目(含产品、工艺、市场、组织、管理和制度等方面的创新项目),并持续不断的实现创新经济效益的过程[16]。持续创新是包含战略创新、技术创新、管理创新、制度创新等多种类型以及多个创新项目的创新。提高持续创新能力的同时,也增强了战略创新能力、技术创新能力、重大项目的实施能力,这样就能大大降低创新风险。

　　四、结论与展望

　　创新型企业建设能为创新型国家建设提供有力的支撑,而创新型企业建设的过程是一个多种创新类型和多个创新项目集群动态系统集成的非线性复杂过程,在建设的过程中面临比单纯技术创新过程复杂得多的风险因素。本文分析了这个过程中的重要风险因素,并初步提出了防范这些风险因素措施,对创新型企业的建设的风险防范能够提供一些理论上的指导,对建设创新型企业具有实际意义。由于创新风险的复杂性,目前对技术创新的风险研究比较深入,但对其他类型的创新风险的研究几乎还处于空白。另外,对企业重大风险的相互作用机理和对重大风险的防范只是给出了一些大的措施,对此还有待进一步研究。

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　　[15]胡锦涛.坚持走中国特色自主创新道路,为建设创新型国家而努力奋斗[EB/OL].[2006-01-09]..

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