工行朔州分行以科学发展观为指导，紧紧围绕省、市分行工作重点，继续完善内控管理机制，认真做好内部控制评价，切实加强操作风险管理，积极推进合规风险管理和反洗钱工作，进一步强化新业务的合规检查，加强内部管理，构筑内控文化建设长效机制，深化全面风险管理内涵。

　　一是把握内部评价关口，严格防范制度风险。该行以强化内控评价为动力，进一步增强内部控制和操作风险防范意识，切实抓好基层行内部控制评价，增强风险预警能力。

　　二是继续抓好《业务操作指南》的应用实施工作。进一步强化各支行、营业网点对《业务操作指南》的应用实施。结合各自业务操作中出现的新情况、新问题，组织学习、讨论，全面准确掌握临柜业务的操作流程、风险点和控制措施，提高员工业务素质，不断促进营业网点的规范化管理与操作水平，杜绝违规操作行为的发生。要求业务管理部门、监督检查部门在日常检查中，以《业务操作指南》为标准，规范对相关业务的监督检查，彻底纠正各行处、各营业网点存在的违犯《业务操作指南》的习惯性做法，实现全行各项业务操作的规范化和程序化。

　　三是明确专业检查职责，继续落实违规积分工作。按照《违规积分管理规定》要求，进一步做好积分档案的管理、登记工作。对积分管理差、不按规定实行积分考核的部门和有关责任人进行通报批评，并给予相应处罚。

　　四是加大对存在问题的整改力度，加强后续跟踪检查。针对各类检查发现的问题，认真查找形成问题的原因，本着缺什么补什么、错什么改什么的原则，制定行之有效的整改措施，整改工作落实到人，严格实行“问责制”，通过对存在问题的深刻剖析，从中吸取教训，有效杜绝屡查屡犯问题的发生。同时，做好问题库的基础建设工作，主要将各类检查中发现的问题按检查主体、类型分类逐项录入。通过对问题库中反映的问题进行认真分析研究，查找各专业、各部门、各支行网点在内控管理中存在的薄弱环节，有针对性地指导专业部门和支行网点加强管理，规范操作行为，促进全行内控管理水平的不断提高。