创业企业股票发行核准程序（征求意见稿）

颁布时间：1998-06-20 00:00:00.000　发文单位：证监会

　　为提高创业企业股票发行核准工作的透明度，根据《中华人民共和国证券法》、《创业企业股票发行上市条例》的有关规定，现将创业企业股票发行核准程序公告如下：

　　一、审阅申请文件草稿：

　　发行人按照中国证监会颁布的《创业企业公开发行股票申请文件标准格式》制作申请文件草稿，由主承销商推荐并向深圳证券交易所报送。

　　主承销商在报送申请文件草稿前，参照《股票发行上市辅导工作暂行办法》对发行人进行辅导，并出具辅导总结报告。

　　主承销商在报送申请文件草稿前，深圳证券交易所组织对发行人的董事、监事和高级管理人员进行《公司法》、《证券法》等法律法规考试。

　　深圳证券交易所审阅发行人申请文件草稿，并将审阅意见函告发行人及其主承销商。

　　二、受理申请文件：

　　深圳证券交易所收到创业企业正式申请文件后5个工作日内作出是否受理的决定。

　　同意受理的，根据国家有关规定收取审核费人民币3万元。不同意受理的，说明不予受理的理由。

　　三、创业企业股票发行审核委员会审核：

　　深圳证券交易所对正式申请文件进一步审核，并在受理后45日内，将初审报告和正式申请文件提交创业企业股票发行审核委员会审核。

　　创业企业股票发行审核委员会按照规定程序开展审核工作，委员会进行充分讨论后，提出审核意见。

　　四、征求意见：

　　创业企业通过发行审核委员会审核后，中国证监会征求省级人民政府或国务院有关部门的意见，省级人民政府或国务院有关部门在7个工作日内未表示意见的，视作无异议处理。

　　五、核准发行：

　　依据创业企业股票发行审核委员会的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。核准的，出具核准公开发行的文件。不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。

　　自深圳证券交易所受理申请文件到中国证监会作出决定的期限为3个月。

　　未被核准的创业企业，在1年内不得再次提出在创业板市场发行股票的申请。

　　六、复议：

　　发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面决定之日起60日内，可提出复议申请。中国证监会收到复议申请后60日内，对复议申请作出决定。

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