关于修订《深圳证券交易所跨市场ETF业务券商技术系统变更指南》等数据接口规范的通知

颁布时间：2011-10-21 08:55:56.000　发文单位：深圳证券交易所　中国证券登记结算有限责任公司

各会员及相关单位：

　　针对跨市场ETF业务，2009年12月，深圳证券交易所（简称“深交所”）联合中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）先后发布了“关于做好跨市场ETF业务相关技术准备工作的通知”及其系列技术文档资料，包括《深圳证券交易所跨市场ETF业务券商技术系统变更指南（Ver1.0）》、《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.57未启用）》、《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.60未启用）》、《中国结算深圳分公司结算参与人数据接口规范（Ver1.3未启用）》、《基金管理人登记结算数据接口规范（Ver1.1未启用）》等。

　　根据中国证监会函[2011]202号《关于下一阶段跨市场、跨境ETF工作安排的函》的要求，深交所、基金管理公司和中国结算深圳分公司对业务方案进行了修订，主要变化是：对于“通过深交所交易系统进行申购赎回的跨市场ETF”，申购结算方式由T+1净额担保DVP交收（T为当前交易日）改为T+1逐笔全额非担保DVP交收，赎回份额由T+1净额担保交收改为T+1逐笔全额非担保（非DVP）交收，赎回资金仍保持代收代付方式；跨市场ETF当日申购份额当日不能卖出，T+2日可以卖出或赎回。为此，深交所联合中国结算深圳分公司修订了《深圳证券交易所跨市场ETF业务券商技术系统变更指南（Ver1.1）》，废除了原2009年12月2日颁布的《港股ETF登记结算方案概要》，新的港股ETF登记结算方案详见“中国结算深圳分公司关于修订跨市场ETF数据接口的通知”内相关附件内容，调整后的数据接口规范和相关技术资料，请从深交所网站www.szse.cn之“技术专栏”）处下载。请各会员及相关单位务必在2011年11月底前做好技术准备工作，深交所和中国结算深圳分公司将择机组织全网测试，测试事宜另行通知。

　　技术咨询电话：

　　（交易）（0755）25918199 25918503

　　（结算）（0755）25946080

　　特此通知。

　　深圳证券交易所

　　中国结算深圳分公司

　　二○一一年十月二十一日

【我要纠错】责任编辑：雨非

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