为适应机构投资者参与期货市场的需要，我会在总结期货市场统一开户制度实施经验的基础上，起草了《关于修改<期货市场客户开户管理规定>的决定（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。

　　请将有关意见和建议以书面或者电子邮件形式于2011年12月31日之前反馈至中国证监会。

　　联系方式：

　　传真：010-88060548

　　电子邮箱：chenghb@csrc.gov.cn

　　通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座

　　邮编：100033

　　中国证券监督管理委员会

　　二O一一年十二月十五日

　　附件一：关于修改《期货市场客户开户管理规定》的决定（征求意见稿）

　　附件二：《期货市场客户开户管理规定》修改对照表

　　附件三：《关于修改〈期货市场客户开户管理规定〉的决定（征求意见稿）》的起草说明

　　关于修改《期货市场客户开户管理规定》的决定

（征求意见稿）

　　现决定对《期货市场客户开户管理规定》（证监会公告[2009]24号）作如下修改：

　　一、第三条修改为：“中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。”

　　二、第八条第（二）项修改为：“单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定；”

　　三、第十条第（二）项修改为：“单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。”

　　四、第十二条修改为：“期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。”

　　五、第十五条修改为：“期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。”

　　六、第十七条第（三）项修改为：“一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性。”

　　七、删除第二十三条第二款：“修改单位客户的客户名称、组织机构代码或者营业执照号码，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。”

　　八、删除第四十二条：“期货公司应当按照统一部署分期分批完成开户系统切换工作。完成开户系统切换后，期货公司应当按照本规定的要求办理客户开户手续。”

　　九、在第四十三条前增加一条规定：“特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。”

　　十、删除附件。

　　十一、本决定自公布之日起施行。

　　《期货市场客户开户管理规定》根据本决定作相应的修改，重新公布。

　　《关于修改〈期货市场客户开户管理规定〉的决定（征求意见稿）》的起草说明

　　一、起草背景

　　2009年，《期货市场客户开户管理规定》（以下简称《规定（原稿）》）发布实施以来，我会统一部署、分期分批完成开户系统切换工作。目前，期货市场统一开户工作已经完成，从实施效果看，实现了提升期货市场风险防范能力、强化开户实名制和提高市场运行效率的预期目标。

　　2010年股指期货顺利上市，证券公司、基金管理公司等机构投资者稳步有序参与交易，促进了股指期货市场的平稳运行和功能的逐步发挥。2011年，合格境外机构投资者和信托公司允许参与股指期货交易，基金管理公司特定客户资产管理计划允许参与商品期货交易，越来越多的机构投资者已经或者将要进入期货市场。

　　鉴于在期货市场开户环节，机构投资者与期货市场现有的个人客户、单位客户存在明显差异，为适应机构投资者参与期货交易的需要，我们总结了统一开户制度实施以来的经验，起草了《关于修改〈期货市场客户开户管理规定〉的决定（征求意见稿）》（以下简称《规定（征求意见稿）》）。

　　二、主要内容

　　（一）解决机构投资者期货市场开户问题

　　《规定（原稿）》对单位客户的实名制要求包括，其身份证明材料为组织机构代码证和营业执照，同时期货经纪合同、期货结算账户与有效身份证明文件名称一致。实践中，机构投资者难以满足上述要求。为解决这个问题，《规定（征求意见稿）》借鉴了证券市场的做法，将法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的机构投资者定义为特殊单位客户，包括证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等。考虑到特殊单位客户的有效身份证明文件存在较大差异，具体由期货保证金监控中心（以下简称监控中心）另行规定。同时，《规定（征求意见稿）》明确了对特殊单位客户的实名制要求，“遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确”。

　　（二）根据实践，修改完善相关规定

　　一是删除了有关客户影像资料格式要求的附件。这些格式要求已经通过监控中心开发和维护的统一开户系统加以落实，同时其中较为具体的规定不便于今后不断地加以修改和完善。为此，《规定（征求意见稿）》删除了附件，并要求由监控中心具体规定。二是删除了阶段性工作的规定。鉴于统一开户工作已经完成，《规定（征求意见稿）》删除了有关系统切换的工作要求。三是进一步明确了修改客户资料应当统一通过监控中心办理。

　　附件2：《期货市场客户开户管理规定》修改对照表