2015期货从业资格《期货法律法规》知识点：内部控制

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第十三条 营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：

（一）期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；

（二）营业部岗位职责及人员管理制度；

（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；

（四）营业部合同、印章及档案管理制度；

（五）营业部市场营销管理制度；

（六）营业部投资者回访制度；

（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；

（八）反洗钱制度；

（九）中国证监会规定的其他管理制度。

第十四条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力，不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。

第十五条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当严格按照期货市场统一开户的要求，做好投资者身份核对、投资者影像资料留存、投资者期货结算账户登记等工作。

第十六条 营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合以下要求：

（一）营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权；

（二）营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度，建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账；

（三）营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同；

（四）营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范；

（五）期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度，营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕；

（六）营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查；

（七）营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码，分配资金账户，统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料。

【多选题】根据《期货营业部管理规定（试行）》，下列关于期货营业部开户及合同管理的表述，错误的有（ ）。

A.营业部使用的期货经纪合同可以不连续编号

B.客户开户资料必须由营业部负责人进行复核并签字留痕

C.营业部签署的期货经纪合同应当一式四份

D.营业部将客户开户资料报送至期货公司总部后，无须再留有任何资料

【正确答案】BCD

【答案解析】根据《期货营业部管理规定（试行）》第十六条，营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合以下要求：

（一）营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权；

（二）营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度，建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账；

（三）营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同；

（四）营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范；

（五）期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度，营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕；

（六）营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查；

（七）营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码，分配资金账户，统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料。