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2015期货从业资格《期货法律法规》知识点:营业部内部控制

来源: 正保会计网校 编辑: 2015/01/28 09:46:21 字体:

  备战2015年期货从业资格考试,正保会计网校为广大学员准备了相关的复习资料,希望对您备考有所帮助,祝您在网校学习愉快!

  第十三条

  营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目:

  (一)期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度;

  (二)营业部岗位职责及人员管理制度;

  (三)营业部信息技术系统管理及应急制度;

  (四)营业部合同、印章及档案管理制度;

  (五)营业部市场营销管理制度;

  (六)营业部投资者回访制度;

  (七)营业部投资者教育、投资者投诉处理制度;

  (八)反洗钱制度;

  (九)中国证监会规定的其他管理制度。

  第十四条

  营业部在与投资者签订期货经纪合同,为投资者开立账户前,应当向投资者充分揭示期货交易的风险,审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力,不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。

  第十五条

  营业部在与投资者签订期货经纪合同,为投资者开立账户时,应当严格按照期货市场统一开户的要求,做好投资者身份核对、投资者影像资料留存、投资者期货结算账户登记等工作。

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