期货法律法规基础知识

每个关于期货的名词都是什么意思？期货从业考试不知道怎么复习？期货法律法规基础知识都有啥？快来看看！

交易所：

1、期货交易所会员：国内登记注册法人或其他经济组织

2、不得任交易所负责人、财会：被解除职务或撤销资格未满5年

3、交易所职责：提供场所设施服务、设计安排合约上市、组织监督交易结算交割、为交易提供履约担保、对会员监督管理、其他

4、期货交易所不得参与期货交易，不得从事信托投资、股票、非自用不动产业务。

5、建立风险管理制度：保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额大户持仓报告、风险准备金、其他。（分级结算的建立结算担保金）

6、出现异常情况，采取紧急措施，立即报告证监局：提高保证金、调整涨跌停板幅度、限制最大持仓、暂停交易、其他。

7、异常情况：操纵期货价格、不可抗突发事件、其他。

8、需证监局批准：制定修改章程交易规则、上市终止取消恢复交易品种、上市修改终止合约、变更住所、合并分立解散、其他。

9、期货交易所收益首先用于保证交易所运行改善。

期货公司：

1、申请条件：注册资本最低3000万、主要股东实际控制人3年内无违法记录

2、股东货币出资不低于85%。以货币或期货公司必须的非货币资产出资。

3、批复：国务院期货监督管理机构6个月内批复。

4、期货公司禁止业务：期货自营、为关联人融资、对外担保。

5、需国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散破产（20天）、变更业务范围（20天）、变更注册资本且调整股权结构（2月）、新增持有5%以上股权股东or控股股东发生变化（20天）、境外期货类经营机构（20天）、其他（2月）

6、需派出机构：变更法人（20天）、变更住所（20天）、境内分支机构（2月）、变境内分支机构经营范围（20天）、其他（20天）。

7、注销：注销了营业执照、成立后3个月未开始营业、开业后无正当理由停3个月、主动提出、其他。

交易规则：

1、先风险说明书，然后签订书面合同。不得做获利保证，不得在经纪业务中约定分享利益风险共担。

2、不能从事期货：国家机关事业单位、监督机构、期货交易所、保证金存管机构、期货协会、证券期货市场禁入者、未提供开户证明、其他。

3、交易所披露：成交量、成交价、持仓量、最高最低价、开盘收盘价

4、不能披露：价格预测

5、保证金可划转：支付可用资金、交存保证金，支付手续费税费。

6、期货交易所统一组织期货交易结算

7、银行从事期货交易融资担保，需银监部门批准。

期货业协会：

1、是自律性组织，社会团体法人

2、权力机构：会员大会

3、职责：教育组织会员、制定行业自律规则、从业人员资格认定、受理客户投诉、调解纠纷、业务培训。

国务院监督管理机构：

1、职责：制定规章规则，审批权，对品种活动监管，对各参与者监管，制定期货从业人员资格标准、管理办法，监管信息公开，监管协会。

2、措施：现场检查，调查取证，要求作出说明，财产权登记、交易记录、财会资料、保证金账户、银行账户，限制交易不超15天，特复杂30天。

3、受报送（交易所、期货公司、保证金安存机构）：财会报告、业务资料、其他。

4、投资者保障基金：国务院期货监管机构+国务院财政部制定筹集管理使用办法。

5、保证金存管机构：每日稽核

6、制定持续性经营规则：期货公司净资本与净资产比例，净资本与境内外业务规模比例，流资与流债比例

7、出现风险：可对期货公司高管等谈话，不改的可限制各种活动。改合格的3日内解除措施。不合格就撤销资格。

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