新用户扫码下载
扫码下载APP
及时接收最新考试资讯及
备考信息
期货从业《期货法律法规》每日一练：证券期货（7.27）
不管你的梦想是什么，做好当前的事情，终将会如愿以偿。对于期货从业资格考试而言，同样需要不断地积累，坚持学习。
多选题
证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构未按规定建立健全和有效执行资产管理业务相关制度，内部控制或者风险管理不完善，引发较大风险事件或者存在重大风险隐患，情节严重的，除法律、行政法规另有规定外（ ）。
A、给予警告，并处三万元以下罚款
B、责令改正
C、出具警示函
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处三万元以下罚款
查看答案解析
【答案】
AD【解析】
本题考查《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第八十条的规定。证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构未按规定建立健全和有效执行资产管理业务相关制度，内部控制或者风险管理不完善，引发较大风险事件或者存在重大风险隐患，情节严重的，除法律、行政法规另有规定外，给予警告，并处三万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处三万元以下罚款。参见教材P199。
期货从业每日一练题目都是网校老师精心整理的，每一道题都会有相应知识点的考查，并提供答案解析，建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专家点评，每周根据大家的测试结果，对于正确率较低的题目进行一下点评，以帮助大家理解。祝大家考试顺利！
相关资讯
期货免费资料下载
- 思维导图
- 学习计划
- 高级会计实务
高频考点 - 报考指南
- 分录/公式/发条
- 历年试题
新用户扫码下载
京公网安备 11010802044457号
