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期货《法律法规》每日一练：期货公司法律责任（2021.04.07）
以下是期货从业《期货法律法规》每日一练题目，希望通过每天不间断的练习，巩固所学知识并灵活运用。
多选题
期货公司因治理结构不健全、内部控制不完善，未按有关规定履行对子公司的管理职责，导致子公司违法经营或者出现重大风险的，期货公司及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应承担的法律责任有（ ）。
A、责令改正，给予警告
B、没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
D、情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可
查看答案解析
【答案】
ABCD 【解析】
本题考查期货公司法律责任。《期货公司监督管理办法》第一百一十七条规定，期货公司因治理结构不健全、内部控制不完善，未按有关规定履行对子公司的管理职责，导致子公司违法经营或者出现重大风险的，对期货公司及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《期货交易管理条例》第六十六条处罚，即责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。参见教材P88。 
期货从业每日一练题目都是网校老师精心整理的，每一道题都会有相应知识点的考查，并提供答案解析，建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专家点评，每周根据大家的测试结果，对于正确率较低的题目进行一下点评，以帮助大家理解。祝大家考试顺利！
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