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期货从业《法律法规》每日一练:证券期货市场诚信监督管理办法(2021.11.17)

来源: 正保会计网校 编辑: 2021/11/17 09:38:36 字体:

以下是期货从业《期货法律法规》每日一练题目,希望通过每天不间断的练习,巩固所学知识并灵活运用。

多选题

中国证监会对有下列( )严重违法失信情形的市场主体,在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示。

A、因操纵市场、内幕交易、欺诈发行、虚假披露信息、非法从事证券期货业务、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息被中国证监会及其派出机构做出行政处罚 

B、被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施 

C、因证券期货犯罪被人民法院判处刑罚 

D、因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关做出行政处罚或者处理决定 

查看答案解析
【答案】
ABCD
【解析】
本题考查证券期货市场诚信监督管理办法。《证券期货市场诚信监督管理办法》第十五条:中国证监会对有下列严重违法失信情形的市场主体,在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示:
(一)因操纵市场、内幕交易、欺诈发行、虚假披露信息、非法从事证券期货业务、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息被中国证监会及其派出机构做出行政处罚;
(二)被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施;
(三)因证券期货犯罪被人民法院判处刑罚;
(四)因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关做出行政处罚或者处理决定;
(五)到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定;
(六)严重侵害投资者合法权益、市场反应强烈的其他严重违法失信情形。
严重违法失信主体的专项公示期为一年,自公示之日起算。参见教材P209-210。

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期货从业:每日一练《期货基础知识》(11.17)

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