新用户扫码下载
扫码下载APP
及时接收最新考试资讯及
备考信息
期货从业《法律法规》每日一练：证券期货市场诚信监督管理办法（2021.11.22）
期货从业备考没有捷径，点点滴滴的积累才能厚积薄发。为帮助大家学习，正保会计网校期货从业栏目每日一练提供了高质量的习题。
多选题
下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织，其诚信信息应记入诚信档案的有（ ）。
A、证券期货市场投资者、交易者
B、为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高级管理人员
C、为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商
D、区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构
查看答案解析
【答案】
ABCD 【解析】
本题考查证券期货市场诚信监督管理办法。《证券期货市场诚信监督管理办法》第七条：下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息，记入诚信档案：
（一）证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员；
（二）证券期货市场投资者、交易者；
（三）证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人；
（四）区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构；
（五）证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人，合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表；
（六）会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员；
（七）为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高级管理人员；
（八）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；
（九）为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；
（十）证券期货传播媒介机构、人员；
（十一）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员；
（十二）其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。
参见教材P206。
期货从业每日一练题目都是网校老师精心整理的，每一道题都会有相应知识点的考查，并提供答案解析，建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专业点评，每周根据大家的测试结果，对于正确率较低的题目进行一下点评，以帮助大家理解。祝大家考试顺利！
相关资讯
期货免费资料下载
- 思维导图
- 学习计划
- 高级会计实务
高频考点 - 报考指南
- 分录/公式/发条
- 历年试题
新用户扫码下载
京公网安备 11010802044457号
