2013年3月期货从业人员资格考试期货法律法规试题4

31.根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。

A.1倍以上4倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上2倍以下

「答案

「解析」《期货交易管理条例》第七十三条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

32.期货公司营业部负责人的任职资格应由（ ）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司所在地的中国证监会派出机构

「答案」C

「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

33.中国期货协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构

「答案」C

「解析」《期货从业人员管理办法》第二十八条规定，协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

34.根据《期货从业人员行为准则（修订）》，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会

B.所在期货经营机构

C.所在地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

「答案」B

「解析」《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

35.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，应当在向期货监管机构报送风险监管报表上签字确认的是（ ）。

A.监事

B.经营管理主要负责人

C.独立董事

D.股东代表

「答案」B

「解析」《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。

36.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。

A.理事长

B.总经理指定的人员

C.总经理指定的副总经理

D.第一副总经理

「答案」C

「解析」《期货交易所管理办法》第三十四条第二款规定，总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。

37.根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责，诚实守信，恪尽职守。

A.期货交易各方

B.中国证监会

C.所在机构的股东

D.主管部门

「答案」A

「解析」《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

38.根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（ ）。

A.统一开户编码

B.交易编码

C.结算账户

D.资金账号

「答案」A

「解析」《期货市场客户开户管理规定》第六条规定，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

39.客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（ ）。

A.期货公司承担

B.客户承担

C.期货公司承担主要责任

D.期货公司与客户共同承担

「答案」B

「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。

40.期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（ ）。

A.收购境外期货经营机构

B.变更业务范围

C.终止境内分支机构

D.变更注册资本

「答案」C

「解析」《期货交易管理条例》第二十条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：①变更法定代表人；②变更住所或者营业场所；③设立或者终止境内分支机构；④变更境内分支机构的经营范围；⑤国务院期货监督管理机构规定的其他事项。