2013年3月期货从业人员资格考试期货法律法规试题5

41.期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A.85

B.90

C.80

D.95

「答案」C

「解析」《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十一条规定，期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。

42.期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.公开声明

B.辞职的

C.向期货交易所报告的

D.依法履行了报告义务的

「答案」D

「解析」《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

43.期货投资者保障基金总额达到（ ）亿元人民币，经有关部门批准，期货交易所、期货交易公司可以暂停缴纳保障基金。

A.6

B.8

C.10

D.12

「答案」B

「解析」《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：①保障基金总额达到8亿元人民币；②期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

44.根据《期货公司风险监管指标管理实行办法》，期货公司保存风险监管报表的期限为（ ）。

A.不少于5年

B.不少于10年

C.不少于15年

D.不少于20年

「答案」A

「解析」《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十七条规定，期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。

45.客户期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付。

A.客户保证金

B.结算准备金

C.风险准备金

D.结算担保金

「答案」C

「解析」《期货公司管理办法》第七十六条规定，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。

46.一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其商品期货交易经历应达到的标准是（ ）成交记录。

A.最近两年具有20笔以上

B.最近三年具有10笔以上

C.最近两年具有10笔以上

D.最近三年具有20笔以上

「答案」B

「解析」《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第五条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：①净资产不低于人民币100万元；②申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；③具有相应的决策机制和操作流程；④相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；⑤具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；⑥不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。期货公司会员为其他经济组织申请开立股指期货交易编码的，参照本条执行。

47.下列关于期货方式中互联网交易的表述，错误的是（ ）。

A.期货公司必须为客户提供互联网委托服务

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度

C.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

D.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

「答案」A

「解析」BC两项，《期货公司管理办法》第五十七条规定，期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。D项，第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。

48.证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货行纪合同

C.委托理财协议

D.期货经纪合同

「答案」A

「解析」《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围；②执行期货保证金安全存管制度的措施；③介绍业务对接规则；④客户投诉的接待处理方式；⑤报酬支付及相关费用的分担方式；⑥违约责任；⑦中国证监会规定的其他事项。

49.期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。

A.维护投资者的合法权益

B.保证投资者满意

C.最大限度维护投资者利益

D.为投资者创造最大权益

「答案」A

「解析」《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

50.根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是（ ）。

A.国有投资公司

B.有限合伙企业

C.股份有限公司

D.有限责任公司

「答案」C

「解析」《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。