扫码下载APP
及时接收最新考试资讯及
备考信息
多选题
证券公司从事期货介绍业务,应当( )。
A、制定并有效执行内部控制制度
B、坚持合规、审慎经营的原则
C、制定并有效执行合规检査制度
D、制定并有效执行介绍业务规则
【正确答案】ABCD
【答案解析】证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
Copyright © 2000 - www.fawtography.com All Rights Reserved. 北京正保会计科技有限公司 版权所有
京B2-20200959 京ICP备20012371号-7 出版物经营许可证 京公网安备 11010802044457号