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2015期货从业资格考试《期货法律法规》全真模拟卷三多选题五
2015年期货从业资格考试备考工作正在如火如荼地进行中，为了帮助广大考生充分备考2015年期货从业资格考试，从论坛整理了一些网校学员提供的相关备考资料供大家参考，祝愿大家学习愉快，梦想成真！
多选题五
1．全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列（ ）事项。
A．非结算会员名单及其变化情况
B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D．中国证监会规定的其他事项
2．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当（ ）。
A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B．建立动态的风险监控和资本补足机制
C．确保净资本等风险监管指标持续符合标准
D．对相应的风险监管指标进行敏感性测试
3．中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括（ ）。
A．暂停期货公司经纪业务
B．向公司出具警示函，并抄送其全体股东
C．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
4．下列关于责任承担的表述正确的是（ ）。
A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任
B．期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效
C．在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担80%的赔偿责任
D．期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担
5．下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是（ ）。
A．未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的
B．未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
C．对所经营的商品进行虚假宣传的
D．捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的
6．公司制期货交易所会员享有的权利有（ ）。
A．联名提议召开临时会员大会
B．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
C．按照交易规则行使申诉权
D．期货交易所交易规则规定的其他权利
7．人民法院在审理期货公司作为债务人的债务纠纷案件时，可以冻结和划拨的资金有（ ）。
A．期货公司的自有资金
B．专用结算账户中未被期货合约占用的担保期货合约履行的最低限额的结算准备金
C．客户在期货公司保证金账户中的资金
D．期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金后的结算准备金
8．《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（ ）等方面的基本要求和规定。
A．执业纪律
B．专业胜任能力
C．职业道德
D．职业创新能力
9．下列行为中，属于期货从业人员的不正当竞争行为的是（ ）。
A．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
10．期货从业人员受到（ ）纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。
A．警告
B．公开通报批评
C．暂停从业人员资格
D．撤销从业人员资格
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