2015期货从业资格考试《期货法律法规》全真模拟卷四多选题四

2015年期货从业资格考试备考工作正在如火如荼地进行中，为了帮助广大考生充分备考2015年期货从业资格考试，从论坛整理了一些网校学员提供的相关备考资料供大家参考，祝愿大家学习愉快，梦想成真！

多选题四

1．期货公司持有的金融资产，按照（ ）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A．流动性

B．可回收性

C．账龄

D．分类

2．甲期货公司编制了一份净资本计算表，根据规定，其还应该制定一附注，并在附注中充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（ ）。

A．性质

B．涉及金额

C．进展情况

D．形成原因

3．下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有（ ）。

A．期货公司借人次级债务的，可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本

B．期货公司借人次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计人净资本

C．期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借人的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本

D．期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借人的长期借款按照中国证监会规定的比例计人流动负债

4．下列关于期货公司委托业务的表述正确的有（ ）。

A．期货公司委托其他机构提供中问介绍业务的，净资本不得低于人民币1500万元

B．期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元

C．从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元

D．从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币6000万元

5．某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（ ）。

A．该证券公司全资拥有一家期货公司

B．公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员

C．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D．被一家期货公司控股

6．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。

A．提供期货行情信息、交易设施

B．协助办理开户手续

C．代期货公司、客户收付期货保证金

D．中国证监会规定的其他服务

7．证券公司应当按照（ ）经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A．合规

B．审慎

C．合法

D．创新

8．下列关于中国证监会对期货交易所的监管表述正确的是（ ）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示

C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

9．中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（ ）情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A．期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B．违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

C．违反风险监管指标管理规定

D．中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形

10．下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有（ ）。

A．在执业过程中不得以获取利益为目的

B．在执业过程中获取的利益应当退还

C．在执业过程中获取的不正当利益应当退还

D．在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为

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