2014年期货从业资格投资者保障基金管理暂行办法必做题一

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单项选择题

1．期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（ ）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A．财政部

B．中国证监会

C．中国期货业协会

D．期货投资者保障基金管理机构

【答案】B

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十六条的规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。

2．期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。

A．10%

B．5%

C．15%

D．20%

【答案】C

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31口风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

3．张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资保障基金，张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）。

A．15万元

B．14.50万元

C．14万元

D．10万元

【答案】B

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条的规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。据此，张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为10+（15 - 10）×90%=14.50（万元）。

4．期货公司因严重违法、违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿投资者保证金损失予以补偿。

A．期货投资者保障基金管理机构

B．中国证盛会会同财政部

C．中国证监会

D．财政部

【答案】C

【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十九条规定。

5．期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（ ）。

A．期货投资者保障基金管理机构

B．期货交易所

C．期货公司

D．期货投资保障基金

【答案】D

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十二条的规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。

6．期货投资者保障基金启动资金的来源为（ ）。

A．期货公司交易手续费

B．期货交易所交易手续费

C．国家专项资金

D．期货交易所风险准备金

【答案】D

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条的规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

7．期货投资者保障基金是为了（ ）而设立的专项基金。

A．补偿投资者收益低于正常收益的部分

B．补充期货公司亏损

C．补偿投资者保证金损失

D．补偿投资者投资失误造成的重大损失

【答案】C

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险拉制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

8．期货投资者保障基金集中管理、统筹使用的是（ ）。

A．期货交易所

B．中国证监会

C．中国财政部

D．中国期货业协会

【答案】B

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

9．期货投资者保障基金的使用遵循的原则是：保障投资者合法权益和公平救助原则（ ）。

A．补偿额等于缴纳额

B．损失多少，补偿多少

C．实行比例补偿

D．实行会员补偿

【答案】C

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。

10．期货投资者保障基金的后续资金来源中期货交易所缴纳的比例是按其向期货公司会员收取的交易手续费的（ ）。

A．15%

B．3%

C．10%0

D．5%0

【答案】B

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，期货投资者保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

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