根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是（　）。 _证券从业资格证券市场基本法律法规试题练习_每日一练-正保会计网校(原中华会计网校)

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< 2024年 11月 >

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1、

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是（　）。

A.

未按规定进行投资者类别转化的，对其他直接责任人给予警告，并处以3万元以下的罚款

B.

违反适当性规定的，可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施

C.

未按规定建立投资者评估数据库的，对直接负责的主管人员处以3万元以上的罚款

D.

情节严重的，可依法采取市场禁入的措施

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