根据《证券经纪人执业规范（试行）》，证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》和所服务证券公司授权的范围内执业，不得有以下（　）行为。_证券从业资格证券市场基本法律法规试题练习_每日一练-正保会计网校(原中华会计网校)

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< 2024年 11月 >

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1、

根据《证券经纪人执业规范（试行）》，证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》和所服务证券公司授权的范围内执业，不得有以下（　）行为。

A.

以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议

B.

代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

C.

在执业过程中索取或收受客户款项和财物

D.

向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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