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廖君老师您好,请问您了解投资咨询,投资管理,资产管理这些业务范围吗?想要做这些业务是不是需要做许可,或者公司具备一定的规模或者资质才能做的呢?

84784960| 提问时间:2024 05/24 09:11
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廖君老师
金牌答疑老师
职称:注册会计师,高级会计师,律师从业资格,税务师,中级经济师
朋友您好, 投资管理(不含金融、证券、期货)就不需要前置许可。 资产管理公司注册资金为一千万以上。 投资咨询 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件: (一) 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格; (二)有100万元人民币以上的注册资本; (三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施; (四)有公司章程; (五)有健全的内部管理制度; (六)具备中国证监会要求的其他条件。
2024 05/24 09:43
84784960
2024 05/24 10:03
老师您好,投资管理除了金融,证券,期货的话还会有什么类型的投资管理呢?投资管理和资产管理是一回事吗?
廖君老师
2024 05/24 10:09
您好,一般就是这3种,他是金融行业。 投资管理公司侧重于对外投资业务,资产管理侧重于托管客户资产 投资管理公司没有资金要求 ;资产管理公司注册资金一千万以上。 (现在很多公司经营范围里都会包含投资管理、资产管理。这两种公司有时还会互相包含。处于已经有些混淆不清的状态了) 投资与资产管理业务是指证券、期货、基金等金融投资公司作为资产管理人,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其它金融产品的投资管理服务的行为
84784960
2024 05/24 10:22
老师您好,是这样的。我们公司收购的北京一家投资公司,营业范围上就写着投资咨询,投资管理,资产管理,领导说他们有资质,可是我又查不到他们的资质,就不确定这个公司现在写的投资咨询,投资管理,资产管理的营业范围,我们是否可以进行相关业务?这里面关系比较复杂,因为收购的公司是我们公司一个股东的同学的公司,那人说有资质,我们领导也没好多问,也不清楚具体是什么资质。
廖君老师
2024 05/24 10:26
哦哦,我们收购公司也不找律师和会计事务所去竞调呀,这个太草率了,如果那公司有一些债务或法律风险存在,我们就大损失了
84784960
2024 05/24 10:47
是的,就因为都是些关系。这个股东是我们集团的二把手,他说用他同学的公司,青岛这边的领导也不好说什么。我查到像投资管理,资产管理这些应该都是有专门的资产管理人来处理,不是一般的企业想做就能做的。但是收购的公司原来又有这些经营范围,我现在就疑惑,是不是即使有这些范围,公司不具备资质或者拿不到许可,也是不能进行业务的?
84784960
2024 05/24 10:49
之前我们领导说过想变更经营范围,但因为那时候刚推行新的经营范围表述,如果我们变更经营范围的话,那之前营业执照上的范围描述就都变了,担心会影响企业资质,我就很奇怪,如果企业本来就具备资质,岂是变更一下表述资质就没有的,如果本来就没有资质,也不是保留原来的表述就有的
廖君老师
2024 05/24 10:52
您好,我也是您这样理解的,经营范围不代表有资质,经营范围现在都可以写得很宽的
84784960
2024 05/24 11:00
嗯嗯,谢谢老师。跟您聊完我的思路清晰多了。原来一直陷在领导说的有资质但我又查不到任何许可的思维里,我一直在查是不是有些投资管理,投资咨询,资产管理这些不需要办理许可就可以进行业务。可能以前没有这么严格,没有资质的企业写个经营范围就可以进行业务了
廖君老师
2024 05/24 11:01
朋友您好,金融行为管得严的,要有资质
84784960
2024 05/24 11:11
嗯嗯,谢谢老师。我基本上也清楚了,近期看看把该有的资质办理一下。老师,我还有个问题哈,就是您在刚接手这个公司,处理公司乱账的时候有遇到阻碍吗?我之前跟您说的跟我一起入职的CPA小伙去到国外后,国外的人对他敌意很明显
廖君老师
2024 05/24 11:18
朋友您好,当然有呀,我们是私企,老板以前不重视财务的,我要开展工作得不到支持,后来也是巧合,公司做大了,有审计公司来,第三方说我们公司的各方面很规范,不像一个私营,老板才慢慢支持我的,现在公司大小事财务说了算 去其他公司当然有阻碍的,要集团给您权力才能很好开展工作。
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