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2017证券从业《证券市场基本法律法规》知识点:风险处置措施

来源: 正保会计网校 编辑: 2017/02/03 16:32:48 字体:

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知识点:风险处置主要措施

(一)《证券公司风险处置条例》基本原则:①化解证券市场风险,保障交易正常运行,促进证券业健康发展;②保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定;③细化、落实《证券法》、《破产法》,完善证券公司市场退出法律制度;④严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人。

(二)风险处置的主要措施:

1.停业整顿:风控指标不合规。

2.托管、接管:治理混乱、管理失控;挪用客户资产不能弥补;交收违约,数额大等。

3.行政重组:重大风险,但财务信息真实、完整。

4.撤销:以上处置在规定期限仍达不到正常经营条件的。

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