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2013年证券从业资格考试备考正在如火如荼进行,为了帮助广大考生充分备考,正保会计网校教学专家整理了一些相关备考资料供大家参考,祝愿大家学习愉快,梦想成真!
第六章 证券市场运行
知识点五:证券承销制度
发行人推销证券的方法:
1.自销:自行销售
2.承销:委托他人代为销售。(公开发行以承销为主)
(1)包销:全额包销(承销商承担全部风险);余额包销
(2)代销:(配股)
我国《证券法》规定:
1.向不特定对象发行:承销
证券票面总值超5000万——承销团(主承销商和参与承销的证券公司组成)承销。
2.上市公司公开发行:证券公司承销
3.面向前10 股东,非公开发行股票:自销
4.向原股东配售:代销
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