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2014年证券从业资格考试备考已经开始,为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识,提高备考效果,正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试各科目知识点,希望对广大考生有所帮助。
第二章 证券交易程序
知识点一:证券交易程序概述
在证券交易所市场,证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。
一、开户
证券账户
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记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况
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资金账户
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记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额
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二、委托
1.投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为“委托”。
2.证券经纪商接到投资者指令后,首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查,审查合格后,经纪商要将投资者指令的内容传递到证券交易所进行撮合。这一过程称为“委托的执行”或“申报”“报盘”。
3.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种:口头报价、书面报价、电脑报价。
4.目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
三、成交
(1)在成交价格确定方面,一种是通过买卖双方直接竞价形成,另一种是由交易商报出,投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。
(2)订单匹配的原则:我国采用价格优先和时间优先原则。
四、结算
对于记名证券而言,完成了清算和交收,还有一个登记过户的环节。完成了登记过户,证券交易过程才告结束。
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