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2014证券从业资格考试《证券投资基金》预习:基金的运作方式

来源: 正保会计网校 编辑: 2014/01/09 16:00:20 字体:

2014年证券从业资格考试备考已经开始,为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识,提高备考效果,正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试各科目知识点,希望对广大考生有所帮助。

第一章 证券投资基金概述

知识点六:证券投资基金的运作方式

依据基金运作方式不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。

封闭式基金的概念:指基金份额在合同期限内固定不变,基金份额在交易所交易,基金持有人不得提前赎回。

开放式基金的概念:基金份额不固定,基金份额可以在合同规定的时间和场所进行申购、赎回、交易的一种交易方式。不包括新型开放式基金。

封闭式基金与开放式基金的区别

1.期限不同。封闭式基金有一个固定的存续期。我国《证券投资基金法》规定,封闭式基金期限应在5年以上,期满后可申请延期,目前我国的封闭式基金存续期限一般为15年。开放式基金一般无期限。

2.份额限制不同。封闭式基金份额固定;开放式基金份额不固定。

3.交易场所不同。封闭式基金在证券交易所上市交易;开放式基金可以在代销机构、基金管理人等场所申购、赎回,一般为场外交易方式。

4.价格形成方式不同。封闭式基金价格主要受二级市场供求关系影响;开放式基金价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系影响。

5.激励约束机制和投资策略不同。与封闭式基金相比,开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制。

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