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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》预习：行政法规
2014年证券从业资格考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试《证券市场基础知识》知识点，希望对广大考生有所帮助。
第八章 证券市场法律制度与监督管理
知识点 行政法规
（一）《证券公司监督管理条例》
1.证券公司的设立与变更
2.组织机构：独董、专门委员会
3.业务规则与风险控制
4.客户资产的保护
5.监管措施
（二）《证券公司风险处置条例》
基本原则：①化解证券市场风险，保障交易正常运行，促进证券业健康发展；②保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定；③细化、落实《证券法》、《破产法》，完善证券公司市场退出法律制度；④严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。
风险处置的主要措施：
1.停业整顿
2.托管、接管
3.行政重组
4.撤销
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