2014证券从业《证券市场基础知识》预习：证券行业协会的自律管理

　　2014年证券从业资格考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试《证券市场基础知识》知识点，希望对广大考生有所帮助。

　　第八章　证券市场法律制度与监督管理

　　知识点　证券行业协会的自律管理

　　证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

　　中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。

　　中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行"自律、服务、传导"三大职能。

　　（一）中国证券业协会的职责

　　《中国证券业协会章程》5条职责

　　1.制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；

　　2.负责证券业从业人员资格考试、执业注册；

　　3.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试；

　　4.负责对IPO询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作；

　　5.其他。

　　（二）自律管理职能　

　　1.对会员单位的自律管理的体现

　　（1）规范业务，制定业务指引；

　　（2）规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力；

　　（3）制定行业公约，促进公平竞争。

　　2.对从业人员的自律管理

　　（1）从业人员的资格管理；

　　（2）后续职业培训；

　　（3）制定从业人员的行为准则和道德规范；

　　（4）从业人员诚信信息管理。

　　（三）证券业从业人员的资格管理

　　1.证券业从业人员的范围

　　（1）证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

　　（2）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

　　（3）基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

　　（4）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；

　　（5）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；

　　（6）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

　　2.从业资格的取得和执业证书。

　　凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。

　　取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：

　　（1）已被机构聘用；

　　（2）最近3年未受过刑事处罚；

　　（3）不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形；

　　（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

　　（5）品行端正，具有良好的职业道德；

　　（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　3.执业管理

　　中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

　　取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书；

　　重新执业的，应当参加中国证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　4.相关处罚

　　（1）参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试；

　　【例题●判断题】参加证券业从业资格考试的人员，违反考场纪律，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试。（　）

　　A.正确

　　B.错误

　　【正确答案】B

　　【答案解析】参加证券业从业资格考试的人员，违反考场纪律，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试。

　　（2）取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书；

　　（3）证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款；

　　（4）证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款；

　　（5）从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3-12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款；

　　（6）被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请；

　　【例题●单选题】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（　）内不受理其执业证书申请。

　　A.2　　

　　B.3

　　C.4　　

　　D.5

　　【正确答案】B

　　【答案解析】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　（7）中国证券业协会工作人员不按《资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分。

　　（四）证券业从业人员诚信信息管理

　　1.诚信信息的内容

　　（1）基本信息；

　　（2）奖励信息；

　　（3）警示信息；

　　（4）处罚处分信息。

　　2.诚信信息的来源以及用途

　　（1）中国证券业协会的诚信信息来源于以下几个方面：

　　①中国证监会及其派出机构传送的文件；

　　②中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；

　　③证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备；

　　④有关媒体，经证实后予以记录；

　　⑤投诉，经核实后予以记录；

　　⑥其他合法途径。

　　（2）诚信信息的用途：

　　①作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据；

　　②作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据；

　　③作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考；

　　④作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考；

　　⑤作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据；

　　⑥作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据；

　　⑦作为证券从业机构招聘人员的参考；

　　⑧作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考；

　　⑨其他合法用途。