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2014证券从业资格考试《证券交易》预习：转融通业务的监督管理
2014年证券从业资格考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试《证券交易》知识点，希望对广大考生有所帮助。
第八章 融资融券业务
转融通业务的监督管理（熟悉）
（一）制定业务规则
（二）公布信息
证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息：
1.转融资余额。
2.转融券余额。
3.转融通成交数据。
4.转融通费率。
（三）建立合规管理与风险控制机制
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：
1.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%.
2.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%.
3.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%.
4.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%.
证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。
（四）资金用途
证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：
1.银行存款。
2.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品。
3.购置自用不动产。
4.证监会认可的其他用途。
（五）信息系统安全管理
（六）报告制度
（七）信息共享与保密
证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司应当建立融资融券信息共享机制。
证券金融公司应当妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
（八）违规处罚
【例1.单选题】证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（ ）。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
【正确答案】C
【答案解析】证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%.
【例2.多选题】证券金融公司的资金一般用于（ ）。
A.银行存款
B.购买国债
C.购置自用不动产
D.购买证券投资基金份额
【正确答案】ABCD
【答案解析】证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：（1）银行存款。（2）购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品。（3）购置自用不动产。（4）证监会认可的其他用途。
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