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2015证券从业资格考试《证券交易》知识：证券交易场所
证券交易场所
| 定义（熟悉） | 证券交易所是为证券的集中交易提供场所、组织和监督证券交易，实行自律管理的法人 |
| 设立和解散 | 由国务院决定 |
| 性质 | 证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格 |
| 职能（掌握） | （1）提供证券交易的场所和设施 （2）制定证券交易所的业务规则 （3）接受上市申请、安排证券上市 （4）组织、监督证券交易 （5）对会员进行监管 （6）对上市公司进行监管 （7）设立证券登记结算机构 （8）管理和公布市场信息 （9）证监会许可的其他职能 |
证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。
证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。
1.证券交易所
交易所的内部机构，为交易所提供结算服务
续表
| 不得直接或间接从事的事项（掌握） | （1）以盈利为目的的业务 （2）新闻出版业 （3）发布对证券价格进行预测的文字和资料 （4）为他人提供担保 （5）未经中国证监会批准的其他业务 |
| 组织形式 | 会员制和公司制 ▲我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会、专门委员会。 ▲理事会是证券交易所的决策机构。 ▲总经理由国务院证券监督管理机构任免。 |
2.其他交易场所
| 定义 | 其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为“场外交易市场”。 |
| 分类 | 分散的柜台市场和一些集中性市场。 ▲柜台市场又称为“店头市场”，呈现分散性。我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场就采用这样的交易方式。 |
| ▲银行间债券市场，呈现集中性。 | |
| ▲我国现行开展的代办股份转让系统也属于其他交易场所。 |
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京公网安备 11010802044457号
