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金融市场基础知识篇

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第一章 金融市场体系

第一节 金融市场概述

1、金融市场的概念

2、金融市场的分类

3、金融市场的功能

4、直接融资与间接融资的概念、特点和分类

第二节 全球金融市场

英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。

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第二章：中国的金融体系与多层次资本市场

第一节 中国的金融体系

1、“一委一行两会”的职责

2、货币政策的概念、措施及目标

3、货币政策工具的概念及作用原理

第二节 中国的多层次资本市场

1、资本市场的分层特性及其内在逻辑

2、中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义

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第三章：证券市场主体

第一节 证券发行人

1、证券市场融资活动的概念、方式及特征

2、金融机构直接融资的特点

3、证券发行人的概念和分类

第二节 证券投资者

1、证券市场投资者的概念、特点及分类

2、机构投资者的概念、特点及分类

3、金融机构类投资者的概念、特点及分类

4、企业和事业法人类机构投资者的概念与特点

5、基金类投资者的概念、特点及分类

6、个人投资者的概念

第三节 证券中介机构

1、证券公司的定义

2、我国证券公司的监管制度及具体要求

3、证券公司主要业务的种类及内容

4、我国证券金融公司的定位及业务

5、对证券金融公司从事转融通业务的管理

第四节 自律性组织

1、证券交易所的定义、特征及主要职能

2、证券交易所的组织形式

3、我国证券交易所的发展历程

4、证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理

第五节 证券监管机构

1、我国的证券市场的监管体系

2、国务院证券监督管理机构及其组成

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第四章：股票

第一节 股票概述

1、股票的定义、性质和特征

2、股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念

3、普通股股东的权利和义务

4、公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序

5、优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较

第二节 股票发行

1、审批制、核准制、注册制的概念与特征

2、保荐制度、承销制度的概念

3、新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定

4、股票退市制度。

第三节 股票交易

1、证券交易原则和交易规则

2、证券账户的种类

3、开立证券账户的基本原则和要求

4、委托指令的基本类别

5、证券交易的竞价原则和竞价方式

6、涨跌幅限制等市场稳定机制

第四节 股票估值

1、股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系

2、货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念

3、影响股票投资价值的因素

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第五章：债券

第一节 债券概述

1、债券的定义、票面要素、特征、分类

2、政府债券的定义、性质和特征

3、中央政府债券的分类

4、金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类

5、国际债券的定义、特征和分类

6、外国债券和欧洲债券的概念、特点

7、资产证券化的定义与分类

第二节 债券发行

1、我国国债的发行方式

2、我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形

3、证券公司债券的上市与交易的制度安排。

第三节 债券交易

1、债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念

2、债券报价的主要方式

第四节 债券估值

1、债券估值的基本原理

2、影响债券价值的基本因素

3、零息债券、附息债券、累息债券的估值定价

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第六章：证券投资基金

第一节 证券投资基金概述

1、证券投资基金的概念和特点

2、基金与股票、债券的区别

3、契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别

4、交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点

5、我国证券投资基金的发展概况

第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体

1、我国证券投资基金的运作关系

2、基金投资管理过程

第三节 基金的募集、申购赎回与交易

1、拟募集基金应具备的条件

2、基金的募集步骤

3、开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式

4、封闭式基金的交易规则与交易费用。

第四节 基金的估值、费用与利润分配

1、基金的估值、费用与利润分配

2、基金自身投资活动产生的税收

3、基金投资者（包括个人和机构）投资基金的税收。

第五节 证券投资基金的监管与信息披露

1、对公募基金销售活动的监管内容

2、对公募基金投资与交易行为的监管的内容

3、基金信息披露的含义与作用

4、基金信息披露的禁止性规定

第六节 非公开募集证券投资基金

对非公开募集证券投资基金的基本规范

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第七章：金融衍生工具

1、衍生工具的概念、基本特征

2、衍生工具的分类

3、股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类

4、远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别

5、金融期货、金融期货合约的定义

6、收益互换的应用

7、存托凭证与结构化金融衍生产品的定义和分类

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第八章：金融风险管理

1、中国国家标准对风险的定义

2、风险的构成要素

3、金融风险的分类

4、风险管理的概念

5、风险管理VaR分析法的原理与应用

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