《证券市场法律法规》其他专项数字考点！

《证券市场法律法规》其他专项数字考点！证券从业资格证作为一种资格考试，难度并不算大，只需考两门科目，考试内容也多以记忆性为主，有充分备考的考生，通过考试的概率很大。小编今天给大家准备的证券从业数字考点，考前一定要好好背背哦~

1、证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种，但中国证监会另有规定的除外。
2、根据《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定，2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。
3、任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。
4、证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为100分。
5、证券公司分类评价每年进行一次， 评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。
6、被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。中国证监会每年根据行业发展情况，结合以前年度分类结果，事先确定A. B、C三大类别公司的相对比例，并根据评价计分的分布情况，具体确定各类别、各级别公司的数量。
7、参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

8、1个投资者只能申请开立1个一码通账户，1 个投资者在同1市场最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。
9、从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。
10、证券(股票类)发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
11、金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。
12、 金融债券存续期间，发行人应于每年7月3日前披露债券跟踪信用评级报告。
13、管理人、托管人应当在每年4月30日之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
14、每年4月30日前向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
15、备案机构开展场外衍生品业务期间应履行以下报告义务：备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息，并应于每年4月30日前报送上一年场外证券业务年度报告，但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。

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16、标的证券的相关规定
(1) 标的证券为股票的，应当符合下列条件:
①在交易所上市交易超过3个月；
②融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元；
③股东人数不少于40000人；
④在最近3个月内没有出现下列情形之一：
日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元；日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%；波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。
⑤股票发行公司已完成股权分置改革；
⑥股票交易未被交易所实施风险警示；
⑦交易所规定的其他条件。
(2)标的证券为交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合下列条件：
①上市交易超过5个交易日；
②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元；
③基金持有户数不少于2000户；
④交易所规定的其他条件。
(3) 标的证券为上市开放式基金的，应当符合下列条件：
①上市交易超过5个交易且；
②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元；
③基金持有户数不少于2000户；
④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形；
⑤交易所规定的其他条件。
(4) 标的证券为债券的，应当符合下列条件：
①债券托管面值在1亿元以上；
②债券剩余期限在1年以上；
③债券信用评级达到AA级(含)以上；
④交易所规定的其他条件。
17、通过约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天至182天的区间内协商确定。交易所接受约定申报方式下出借人的出借申报时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00.约定申报当日有效。未成交的申报，15:00 前可以撤销。
18、证券公司柜台市场产品账户代码由12位字符组成，前3位为机构代码，由报价系统自动分配:后9位由阿拉伯数字和英文字母组成，优先使用阿拉伯数字，由报价系统、证券公司或者中国证监会认可的其他登记机构分配并管理。
19、基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

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说明：因考试政策、内容不断变化与调整，正保会计网校提供的以上考试信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！

你的欲望决定了你的上限，你的行动决定了你的高度。既然选择了证券，就要朝着它勇敢向前，每天进步一点点，基础扎实一点点，通过考试也就会更容易一点点。