证券从业基础知识考前必背40句关键词！

证券从业基础知识考前必背40句关键词！2021年证券从业资格考试仅剩一次考试，将于10月30日开考。遗憾错过之前证券从业考试机会的朋友们，这次一定不要错过啦！

必背知识点

1、货币市场的主要功能是短期资金融通。

2、根据我国《证券交易所管理办法》，会员大会是会员制证券交易所的最高权利机构。

3、国际短期资金流动是指期限为一年或一年以下的资金的跨国流动。主要包括投机性资金流动、贸易性资金流动、套利性资金流动和保值性资金流动。

4、证券公司既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者。

5、货币政策传导机制一般过程为：货币政策工具—操作目标—中介目标—最终目标。

6、证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

7、主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映国家或地区的经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。

8、区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所。

9、证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。

10、企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。

11、个人投资者是证券市场最广泛的投资者。

12、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。

13、我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

14、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，理论上可分为风险偏好型、风险中立型和风险规避型三种。

15、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券交付之日起算。

16、证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。

17、证券承销，是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

18、在全国股转系统中，做市商是指经全国股转公司统一，在全国股转系统发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按期报价履行与投资者成交义务的证券公司或其他机构。

19、证券的清算和交收被统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。

20、设立证券交易所必须制定章程，证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。

21、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限公司代扣代收。

22、法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

23、证券市场监管的手段包括：法律手段、经济手段、行政手段。

24、国有股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算，并根据国家有关规定安排使用。

25、红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

26、我国公司法规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。这样，有面额股票的票面金额就称为股票发行价格的最低界限。

27、根据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为可转换优先股票和不可转换优先股票。

28、在沪、深交易所成立以前，发行价格大部分按面值进行，定价没有制度可循。

29、股票发行监管制度主要有三种：审批制、核准制和注册制。

30、证券交易所的内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

31、沪深300指数的计算采用派许加权法，按照样本股的调整股本为加权数加权计算。

32、股票的内在价值即理论价值，即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕内在价值波动。

33、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过繁荣、衰退、萧条和复苏四个阶段，即所谓的景气循环。

34、记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时因为记账式债券的发行和交易均为无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。

35、在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级。

36、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。

37、记账式国债发行采用竞争性招标方式，凭证式国债发行采用承购包销方式。

38、证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具一次定期跟踪评级报告。如果未能及时公布跟踪评级结果，证券评级机构应当披露其原因，并说明跟踪评级结果的公布时间。

39、我国交易所债券市场实行“中央登记、二级托管”的制度。

40、一般情况下，债券有五种兑付方式：到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付和转换为普通股兑付。

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