2016年5月证券业从业人员资格考试公告

2016年5月证券业从业人员资格考试公告

2016年5月21日至22日和5月28日将分别举办证券业从业人员资格考试（以下简称“考试”），考试内容包括“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”。现将有关事项公告如下：

一、考试报名条件

（一）一般从业资格考试

1、报名截止日年满18周岁；

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；

3、具有完全民事行为能力。

（二）专项业务类资格考试

一般从业资格考试合格的人员，均可参加考试。

二、报名时间和报名方式

（一）报名方式

采取网上报名方式，请考生登录中国证券业协会网站（www.sac.net.cn）并按照要求报名。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。考试报名起止时间如下：

1、5月21日至22日考试报名时间

5月3日17:00至5月12日15:00

2、5月28日考试报名时间

5月13日17:00至5月20日17:00

（二）报名原则

1、报名按照时间优先、缴费优先的原则，由个人网上报名。

2、相同科目只可报考一次，即5月21日至22日和5月28日两次考试中只可选择其中一次报考。

3、单场报名名额已满后，如有考生选择退考，在报名有效期内将会再次开放该场次报名，接受考生报名。

4、考生自报名成功起至该次考试报名截止日前可选择在线退考；单场考试退考两次的考生将无法再次报考本场考试。

三、报名缴费

1、报名费为61元/科，通过网络在线支付方式缴费。

2、考生选择报考科目后须在30分钟内完成缴费，缴费成功即完成预约报名；如报考后30分钟仍未缴费，该科目报考自动失效，需重新报考。

3、报名成功后，未在规定时间内选择退考的考生，不得以未参加考试等理由要求退还报名费。

4、报名费将在当次考试结束后安排退费，费用退回支付银行卡，银行退费周期约为7至14个工作日。

四、考试科目、范围及题型

（一）考试科目

1、5月21日至22日的考试科目包括《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》，共计5个科目。

2、5月28日的考试科目包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》2个科目。

（二）考试范围

1、一般从业资格考试的考试范围

参考《证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2014）》（详见//www.fawtography.com/zhengquancongye/fxzd/we1507171390.shtml）

2、专项业务类资格考试的考试范围

“保荐代表人胜任能力考试”

参考《保荐代表人胜任能力考试大纲（2014）》

（详见//www.fawtography.com/zhengquancongye/fxzd/we1507171390.shtml）

“证券分析师胜任能力考试”

参考《证券分析师胜任能力考试大纲（2015）》

（详见//www.fawtography.com/zhengquancongye/fxzd/we1507171390.shtml）

“证券投资顾问胜任能力考试”

参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲（2015）》

（详见//www.fawtography.com/zhengquancongye/fxzd/we1507171390.shtml）

（三）考试形式及考试题型

1、一般从业资格考试

考试采取闭卷机考形式，题型均为选择题，考试题量均为100题。考试时间均为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

2、专项业务类资格考试

考试采取闭卷机考形式，题型均为选择题，考试题量均为120题。考试时间均为180分钟，60分及以上视为合格成绩。

五、考试地点及报名名额

（一）5月21日至22日考试

考试地点为：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州等40个城市。

（二）5月28日考试

考试地点为：北京、天津、太原、沈阳、长春、哈尔滨、上海、杭州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、成都、西安、拉萨16个城市。

六、考试场次安排

具体考试时间如下表所示：

日期	场次	时间	考试科目
5月21日	第一场	8:30-11:30	《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》
		8:30-10:30	《金融市场基础知识》 《证券市场基本法律法规》
	第二场	13:00-15:00	《金融市场基础知识》
	第三场	15:40-17:40	《证券市场基本法律法规》
5月22日	第一场	9:00-11:00	《金融市场基础知识》 《证券市场基本法律法规》
	第二场	13:00-15:00	《金融市场基础知识》
	第三场	15:40-17:40	《证券市场基本法律法规》
5月28日	第一场	9:00-11:00	《金融市场基础知识》
	第二场	13:00-15:00	《证券市场基本法律法规》

七、考试违纪处理

参加考试人员发生违纪违规行为，协会将根据情节的严重程度，给予取消当场考试成绩、禁考一至两年的处理，并将违纪情况记入诚信信息管理系统；对于执业注册人员严重违纪违规的，协会还将给予注销其执业证书并在三年内不受理其执业注册申请的自律处分。

八、其他说明

报考成功的考生，可在考试日前三天登录报名网站打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得“成绩合格证”（成绩合格证可在协会网站考试成绩查询窗口下载、打印）。

一般从业资格考试成绩长年有效。专业资格考试合格成绩后，考生应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。

九、特别提示

（一）由于新的考务机构和考试系统处于磨合阶段，根据计划，2016年6月前的考试将安排部分城市，每场限定报名科次。给广大考生带来不便，敬请谅解。

（二）考试报名、准考证打印及成绩查询的网址为协会官方网站（www.sac.net.cn），考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。

（三）考试时桌面只允许放置准考证、身份证及验算笔，随身物品须放置在指定地点，请考生不要将贵重物品带入考场，以防丢失。

（四）个别网站和培训机构谎称可以提供证券从业人员资格试题，骗取考生钱财。请广大考生提高警惕，以免上当受骗。考生发现以提供证券从业人员资格试题名义行骗，并掌握确切线索的，可以向协会或当地公安机关举报。

（五）针对个别培训机构和个人向考生售卖无线接听设备和专用作弊工具，在考试中非法为考生提供试题和答案的情况，协会已通过添置考场监测设备，加大打击此类违纪行为力度。考生如发现售卖作弊工具的，可向协会或当地公安机关举报。

（六）协会不举办考前培训，不出版考试辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。

十、考试报名咨询

协会网站列举了考试常见问题及解答，请考生登录协会网站查询；考生也可通过拨打人工服务电话010-66290965或发送邮件至kaoshi@sac.net.cn咨询。

特此公告。

中国证券业协会
2016年4月28日

说明：因考试政策、内容不断变化与调整，正保会计网校提供的以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！