2022年8月证券行业专业人员水平评价统一测试公告

自2022年7月8日起,证券行业专业人员水平评价测试按照《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》(下称《测试细则》)施行。现就2022年8月测试有关事项公告如下:

　　一、测试时间及费用

　　测试时间:2022年8月20日至21日

　　测试费用:61元/科

　　交费方式:网上交费

　　报名交费时间:2022年7月25日15时至8月1日15时

　　退费时间:2022年7月27日15时至8月9日15时

　　二、测试报名条件

　　(一)一般业务水平评价测试

　　1、报名截止日年满18周岁;

　　2、取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历;或具有高中或相当于高中文化程度,且具有三十六个月以上工作经历;

　　3、具有完全民事行为能力。

　　(二)专项业务水平评价测试

　　一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的,或符合《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》第十条规定的相关人员,可报名参加专项业务水平评价测试。

　　三、测试科目、范围及题型

　　(一)测试科目

　　测试安排为“一般业务水平评价测试”和“专项业务水平评价测试”5个科目。

　　(二)测试范围

　　1、一般业务水平评价测试的测试范围

　　 参考《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》测试大纲(详见 )

　　2、专项业务水平评价测试的测试范围

　　“保荐代表人专业能力水平评价测试”

　　参考《投资银行业务》测试大纲(详见)

　　“证券分析师专业能力水平评价测试”

　　参考《发布证券研究报告业务》测试大纲(详见)

　　“证券投资顾问专业能力水平评价测试”

　　参考《证券投资顾问业务》测试大纲(详见

　　)

　　(三)测试形式及测试题型

　　1、一般业务水平评价测试

　　测试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,测试题量均为100题,测试时间为120分钟, 试卷正确率达到60%以上,即为该科目达到基本要求。

　　2、专项业务水平评价测试

　　测试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,测试题量均为120题,测试时间为180分钟, 试卷正确率达到60%以上,即为该科目达到基本要求。

　　(四)测试城市(41个)

　　北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海。

　　提示:考生报名成功后,请考生关注所报考区疫情防控要求,如出现调整,请考生在遵守当地疫情防控规定的前提下参加测试;如果报名后考区不能正常组织测试,协会将取消当地测试,并为已报考考生办理退款。

　　四、台湾同胞报考注意事项

　　为贯彻落实《关于促进两岸经济文化交流合作的若干措施》(国台发〔2018〕1号)的精神,为台湾同胞来大陆金融业就业提供便利,持有(包含曾于最近三年内持有)台湾证券执业证照的台湾合法居民,可按照规定的简化程序测试及执业。报名和测试需使用台湾居民来往大陆通行证(台胞证)或港澳台居民居住证。具体安排详见《关于台湾证券从业人员在大陆取得证券从业资格和申请执业证书有关事项的公告》。

　　五、准考证打印

　　报考成功的考生,可根据报名系统提示时间登录打印准考证。具体测试时间和考场地址将在准考证中明示。

　　六、测试纪律要求

　　(一)考生必须持准考证和报名时所填写的有效证件参加测试。身份证过期或遗失者,可持社会保障卡、公安机关出具的临时身份证或临时身份证明原件(须有本人照片,并加盖公安机关印章)参加测试,使用驾驶证、户口本、学生证等其他证件一律不得入场。

　　(二)考生进入考场须按照监考老师要求就座。

　　(三)测试时手机应关闭,桌面只允许放置准考证、身份证件、演算笔、橡皮及草稿纸,随身物品须放置在考场指定位置,请考生不要将贵重物品带入考场,以防丢失。

　　(四)纸质准考证和草稿纸不得带离考场,否则将按一般违纪违规行为进行处理。

　　七、测试成绩

　　证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目测试的人员,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受理。

　　八、测试违纪处理

　　参加测试人员发生违规行为的,协会将根据违规行为的严重程度给予如下处理:包括取消当场测试成绩、取消当次全部测试成绩,禁考十二个月至六十个月或认定不适合从事相关业务等措施,违规信息亦将纳入证券行业执业声誉激励约束机制;对于在协会登记的证券从业人员严重或特别严重违规的,协会将根据相关规定采取纪律处分。纪律要求、违规处理和违规申辩详见《测试细则》

　　()。

　　九、特别提示

　　(一)首次报名考生需进行注册并上传符合要求的本人近期白色或蓝色背景的证件照片,照片切勿进行修图处理,否则因照片比对无法通过将影响正常测试。已提交注册照片的,如存在上述问题,应及时进行更换。

　　(二)测试报名、准考证打印及成绩查询的唯一网址为协会官方网站(),考生应避免登录其他网站进行上述操作,以免泄漏个人信息。

　　(三)协会不举办考前培训,不出版测试辅导材料,也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。个别网站和培训机构谎称可提供证券行业专业人员水平评价测试真题,骗取考生钱财。请广大考生提高警惕,以免上当受骗。

　　(四)考场采用专业设备对测试进行全程监测,对利用通讯设备、专用作弊工具等非法传输试题、答案的违法违规行为,协会在严肃查处的同时,将向公安机关反映。测试过程中,发现其他考生有拍题、作弊等行为,可向监考老师或协会举报。

　　(五)协会已与中国证券投资基金业协会建立违规考生信息交互机制,对失信考生实施联合惩戒,在证券行业专业人员水平评价测试中因违纪被禁考的考生,禁考期内也将无法报名参加基金业协会组织的各项测试。

　　十、防疫措施

　　(一)测试当日须提供48小时内纸质(可打印手机截图)核酸检测阴性报告(以采样时间为准),否则将无法参加测试。来自中高风险地区的考生及健康码或通信大数据行程卡显示黄、红码的考生无法参加考试。

　　(二)考生需承诺考前7天体温不超过37.3度,无感冒、咳嗽等症状,近7天中没有境外和境内疫情非低风险地区旅居史,居住社区未有发生疫情、没有与确诊或疑似病例密切接触,并在测试签到时签字承诺。

　　(三)测试期间,考点将提供有效安全间隔距离的座位,同时会安排专人在测试间歇期对考场进行消毒。

　　(四)考生进入考场需出示未见异常健康码并配合测温,如健康码提示异常或体温超过37.3度,监考老师有权拒绝考生入场。除现场取像外,测试期间要求考生全程佩戴口罩。

　　(五)考点所在城市如有其他特殊疫情要求的,协会将另行通知。

　　十一、测试咨询

　　如有疑问,请登录协会网站查询常见问题及解答,亦可通过网报平台在线咨询。

　　特此公告。

中国证券业协会

2022年7月19日