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证券从业人员执业行为准则 之十

来源: 中国证券业协会 编辑: 2015/01/20 09:46:50  字体:

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  证券市场快速发展对从业人员管理提出了新需求。中国证券业协会修订并发布了《证券业从业人员执业行为准则》,从10个方面总结了从业人员应当遵守和履行的行为规范、职业道德、执业要求、禁止规定及社会责任。

  《证券业从业人员执业行为准则》是协会实施及落实自律管理的重要措施,目标是在行业内建立秩序,以此构成证券从业人员的自我治理核心。

  证券行业在我国是新兴行业,证券业务不断创新,产品类型不断升级。针对这些新兴行业,仅仅依靠监管机构的行政管理手段往往较为滞后,需要行业协会通过自律手段进行规范,一方面可以较快适应新形势,同时也为监管机构未来制定规范性法律文件积累经验、提供建议和参考。

  本次《证券业从业人员执业行为准则》的修订,协会在加强从业人员自律的同时,也体现了面向行业、机构、从业人员和客户提供全方位的服务理念,通过相关规定,推动完善有利于行业发展的内外部环境。例如,关于保密和公平竞争的条款侧重维护行业公平,关于业务规范和执业标准的规定强调合法执业和规范执业,关于从业资格和涉嫌违法指令的内容突出专业知识和执业安全,关于利益冲突处理的表述重点关注客户利益维护。

说明:因考试政策、内容不断变化与调整,正保会计网校提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

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