券商负责人建言：完善内控体系 践行廉洁从业

券商负责人建言：完善内控体系 践行廉洁从业

摘自中国证券报 2020年3月30日

为强化证券经营机构及其工作人员廉洁从业自律管理，中国证券业协会（简称中证协）日前制定并发布了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（简称“《实施细则》”），这标志着证券经营机构及工作人员如何奉行廉洁从业有了更为细化的标准和要求。

多位接受中国证券报记者采访的券商人士认为，《实施细则》具有很强的指导意义和可操作性，是促进证券行业廉洁文化建设的重要举措。作为证券经营机构，应把落实廉洁从业规定和实施细则各项要求，作为提升自身软实力和竞争力的具体行动，不断完善廉洁从业内控体系，持续提升从业人员廉洁意识。

细化廉洁从业操作

“言之非难，行之为难。”中证协相关负责人此前表示，自证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》实施以来，多数证券公司认真落实廉洁从业要求，但仍有部分证券公司存在重视程度不到位、内控制度不严密、组织机制走形式、定期检查和考核问责走过场等问题，亟需进一步细化要求、强化管理。为此，中证协根据行业细化操作性的需要，形成了更具针对性的《实施细则》。

此次出台的《实施细则》共有五章、三十二条，主要内容涵盖四方面：一是明确证券经营机构廉洁从业风险防控的主体责任、各层级管理人员的管理责任；二是要求证券经营机构加强廉洁文化建设并完善相关制度体系；三是梳理证券经营机构各主要业务条线廉洁从业风险点；四是明确处罚机制，增强了《实施细则》的可操作性和威慑力。

多位券商人士表示，《实施细则》的出台具有很强的指导意义和可操作性。光大证券纪委书记范洪波表示，制度的生命力在于执行，《实施细则》进一步明确了证券经营机构廉洁从业风险防控的责任，指明了证券机构中投行、资管、经纪等主要业务条线中存在的廉洁风险点，规定了相应的处罚机制，具有很强的指导意义和可操作性。

西南证券副总裁侯曦蒙认为，《实施细则》的内容专业细致，对于实际业务的指导作用非常强，也能够更加有效地促进从业人员合规展业。

“对《实施细则》的推出，经营机构须高度重视，认真培训、认真学习，要有组织、有措施地真正贯彻执行下去，久久为功。这样资本市场靠专业能力获取项目、赢得商机的文化才会确立起来，企业才会长久受益，资本市场才会以规则为根本，树立起规则经济的典范。”中信建投证券执委会委员、合规总监丁建强表示。

丁建强指出，《实施细则》的出台，将促使证券经营机构切实思考自身的业务定位、营销定位、管理定位，更加专注于营销当中的规范性，更加关注于承揽、承做过程中的专业性，而非以不正当利益输送方式获取项目或者获得收入，以不正当手段赢得市场地位。经营机构应切实履行市场管理者的责任，这对于建立风清气正的资本市场将起到基础性作用。而对于从业人员来讲，这既是一种执业责任，也是一种执业保护，避免因为不拘小节，而陷入“行贿受贿”的违法甚至犯罪境地。

廉洁从业任重道远

业内人士指出，对证券行业而言，2020年是深化资本市场改革的全面推进之年。随着券商外资持股比例限制提前取消，券业对外开放进程提速，内部深化改革亦加速推进。然而近年来业内发生的一系列案件表明，证券行业廉洁从业建设还存在诸多不足。

据不完全统计，2019年证监会共下发136份行政处罚书，处理内幕交易案件55宗、信披违规案件29宗、市场操纵案件14宗、从业人员炒股案件9宗，处罚多家券商及从业人员的总金额逾亿元。范洪波指出，透过这些数字，证券经营机构应充分认识到《实施细则》的重要意义，不断完善廉洁从业内控体系，持续提升从业人员廉洁意识。

“廉洁文化是企业文化的重要组成部分，是企业行稳致远和提升核心竞争力的重要保障。”在招商证券纪委书记、合规总监、首席风险官胡宇看来，要切实发挥好廉洁文化的凝聚作用，为企业乃至证券行业的健康发展创造一个良好环境。他说：“把廉洁文化作为企业文化的重要组成部分，将价值理念、行为规范和制度规范做到内化于心，外化于行，营造风清气正、清正廉洁的企业文化氛围。”

中国银河证券合规总监梁世鹏表示，《实施细则》的发布，为建设风清气正的行业氛围提供了新支撑。“中国银河证券将切实强化廉洁从业风险防范主体责任，认真履行各项职责，坚持合规底线，履行诚信义务，努力为行业构建清新型政商关系竭诚尽智。”

丁建强表示，对从业人员而言，不能将之当做“挂在网上的制度”，必须认真学习，认真执行，切实拿出专业能力和专业水平去赢得客户，让规则经济执行有力，真正做到“君子爱财，取之有道”。

多措并举

海通证券党委副书记吴红伟表示，证券经营机构有很大一部分是国有企业，坚持党的领导、加强党的建设，是国有企业的“根”和“魂”，贯彻落实《实施细则》也不例外。“要注重将党的建设与完善公司治理有机统一，充分落实党委党风廉政建设主体责任、董事会及经营管理层廉洁从业风险防控主体责任、各级负责人廉洁从业管理责任以及监事会和纪检监察组织的监督责任，体现党政同责协同效应。国有证券经营机构党委书记要切实履行好第一责任人的职责，领导班子其他成员要落实好分工，对职责范围内的廉洁从业要求真正负起责任来。”

“教育千遍不如问责一次。”胡宇认为，加强廉洁文化建设，必须与建立健全惩治体系相结合，必须持续加大问责力度。“招商证券进一步完善责任追究机制，严格执纪问责，通过问责案例警示教育大多数，以严格问责促进廉洁文化落地。证券公司的廉洁文化建设任重道远，要不断自我完善、自我变革，实现企业廉洁文化体系的继承、创新和发展。”

侯曦蒙指出，证券公司作为廉洁从业风险防控的第一责任人，应把落实《实施细则》各项要求作为提升公司软实力和竞争力的具体行动，不断完善廉洁从业内控体系，持续提升从业人员廉洁意识。“利不苟就，害不苟去”，加大对违规行为的自查自纠、追责问责力度，厚植廉洁从业的文化底蕴。