五矿证券董事长郭泽林：守正出新 行稳致远

文化是一个国家、一个民族的灵魂，也是一个行业、一个企业的灵魂；是国家和民族发展中更基本、更深沉、更持久的力量，也是行业长远发展的根基、企业高质量发展的助推器。为了更好地服务实体经济，需要建设好行业文化。对国有证券公司而言，深入贯彻落实党中央的要求，在监管政策引导和市场化推动多重作用下，深化企业文化建设、提高自身的软实力和竞争力，是一项与时俱进的重要课题，也是一项长期任务。

一、坚持“守正”，筑牢防线，做到有所为、有所不为

如何使文化建设符合企业实际，更好地滋养企业治理？“守正”是关键，“正”者，大道也，是指要把握企业文化建设的本质规律以及传承下来的正确理论、优良传统和道德操守。

（一）坚持党对企业文化建设的领导，弘扬党的优良传统

“守正”要从正确理解国有企业属性出发，国有企业是中国特色社会主义重要的物质基础和政治基础，坚持党的领导、加强党的建设是国有企业的“根”和“魂”。因此，要加强党对企业文化建设的领导，通过建立党委领导的管理组织、党委专题研究文化建设、研制文化建设管理办法等方式，将党的领导嵌入企业文化建设各环节和过程中；探索党委领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层负责经营的治理格局，从政治的高度和战略的角度，明确治理主体在文化建设中的职责，发挥多方联动的作用，确保宣传工作、新闻舆论、文化传承等一系列党的方针政策在企业文化实践中得到贯彻落实。

社会主义核心价值观承载了中华民族的优良传统文化，加强企业文化建设，必须以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚定道路自信、理论自信、制度自信和文化自信，承担起举旗帜、聚民心、育新人、兴文化、展形象的使命，把培育和践行社会主义核心价值观作为重要任务，落实到具体工作和行为规范中。以抓好基层建设为重点，充分发挥党组织、团组织、工会的组织优势和工作力量，将思想政治教育、社会主义核心价值观、企业文化理念嵌入“三会一课”以及主题党日、团日活动、理论学习中，彰显文化自信、弘扬党的优良传统，实现价值取向的日常渗透，深化党建促经营的有机融合，带动企业文化的全面提升。

（二）深刻把握企业文化规律，做好核心价值观顶层设计

“循法守正”，即透过理念、行为、现象看，企业文化源于本企业、本行业的土壤，是长时间积淀厚植的，具有“内生性”“地生性”“慢生长”的发展规律，带有本企业的特色、股东单位和证券行业的综合特性。证券行业披荆斩棘、砥砺前进的二三十年来，在实践中初步形成了中国特色的证券行业文化，中国证监会主席易会满提出了“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化目标。如何让行业、企业所倡导的价值观被员工理解、认同、接受是文化建设的关键所在，企业如果有一套明确的、被所有员工接受和遵守的核心价值观，将会加深员工对企业的认同感。这需要我们将核心价值观顶层设计置于国家社会发展、行业发展、股东单位发展的大环境、大格局中考虑，吸收、借鉴、继承行业、股东单位和本企业的优良文化，总结、提炼符合自身战略目标的理念文化体系，并持续完善和培育。五矿证券历来重视文化战略规划，于2016年召开“东莞会议”，首次系统提出公司使命愿景、战略定位、业务组合、战略目标、核心举措，对公司发展起到了重要的引领作用；2019年召开新一轮战略研讨会议，达成指导公司下一阶段战略发展重要思想的“西丽共识”，即“四个坚持、三个优化、两个保障和一个引领”，完善战略推进工作机制，激发干事活力，调动创业激情，为公司开创新一轮赶超奋进局面注入新动力。

（三）深入把握业务本质，筑牢三道防线

证券行业本质上是经营和管理风险的行业。在当前金融环境变化巨大、市场风险高企的背景下，“守正”是防范金融风险的根基。坚守底线、筑牢防线的理念要求展业生态与执业理念回归本源、服务实体经济，要深入把握业务本质，全面理清业务逻辑，透彻理解监管要求，把有利于促进实体经济发展、符合资本市场体系建设方向、为客户创造增量价值作为评估业务、产品与服务的基本原则；要把公司价值观和经营理念传导、植入员工展业的过程中，教育引导员工树立正确的价值观、利益观，强化道德操守。

合规是底线，资本市场是规则导向的市场，证券公司一切经营活动必须以法律法规、监管规定为准绳，要树牢合规从业理念，健全合规管理组织体系和管理机制。同时，把握好公司发展与风险控制的关系，有效平衡短期与长期利益，求真务实、稳中求进，做到与现有能力不匹配或方向把握不清、偏离业务逻辑的业务坚决不做，绝不为短期利益牺牲企业长远发展，做到有所为、有所不为。要把党风廉政建设、廉洁从业建设、合规风险控制作为企业文化落地的重要部分融入日常工作，持续健全三道防线：筑牢从业人员、业务单位的合规风险防范第一道防线，要求牢固树立规范经营和风险防范意识；筑牢质控内核、合规风控第二道防线，要求充分发挥专业能力，吃透政策、贯彻落实要求；筑牢纪委、监事会、纪检审计第三道防线，要求抓好廉洁文化建设，严肃纪律监督，逐步构建纪检、审计、合规、风控部门“四方联动”的监督机制。

二、坚持“出新”，强化执行，全面提升管理能力和企业形象

一切事物都处在永不停息的运动、变化和发展之中。企业文化建设同样需要“出新”，这是企业文化发展的不竭动力。企业文化由表及里，从物质到意识，具有四层结构，表现为物质文化、行为文化、制度文化和理念文化。由此，企业文化“出新”的路径可在“守正”的基础上，按照企业文化的结构层次，由内向外因时因地、与时俱进地实施，以实现变革和创新。

（一）“创新”植入经营管理理念，推进企业文化动态管理

企业文化是一个整体、复杂、开放的动态系统，能够鲜明地展现企业经营思想、个性和风格。建立现代企业制度，要深化企业文化创新，首先要进行理念文化创新和实施动态管理，要把“创新”的理念植入经营管理过程中，尤其是“职业经理人”更要把握新趋势、新要求，摆脱与企业发展和经营管理实际脱节的、旧的文化观念和观点的束缚，为员工搭设发挥创造能力的舞台，使企业的经营理念、经营流程、管理制度、仪式乃至语言等要素与企业发展步伐和外部环境变化相适应。推进动态管理，建立企业文化常态化评估机制，定期开展评估、诊断，“动态”掌握企业文化现状，实时了解员工对企业文化的认知度、认同度；结合马斯洛需求理论，根据不同层次和不同阶段的需求，动态调整重点工作方向，提高文化建设、管理与传播的针对性。五矿证券积极拥抱变革，坚持“珍惜有限、创造无限、以人为本、规范创新”的经营理念，未来将继续坚守使命、保持定力，进一步传承和弘扬“创新”，支撑新一轮发展。

（二）深化制度文化创新，把行为文化嵌入制度建设

规范管理、制度先行。制度文化是企业文化的重要组成部分，由制度文化规范的行为文化是企业文化的外在呈现。制度要随着市场环境和政策变化完善，以适应企业管理发展的需要。因此，要按照文化理念“内化于心、固化于制、外化于行”的思路推进制度体系建设，梳理现有规章制度以及文化特点，修订、淘汰不适应企业文化的制度，完善党的建设、公司治理、合规风控、财务管理、人力资源管理以及经纪业务、投行业务、资产管理等系列业务配套制度，力求消除制度空白，构建科学合理的制度体系和行为准则，并转化为可执行、可落实、可考核的操作规程和工作职责。金融是人才资源密集型行业，制度流程是引导员工行为的重要因素，有必要建立让制度有序运转的流程机制，坚持用流程武装、规范行为，以各条线制度为依托，按照简单、专业、标准的管理原则，推进流程改革，梳理现有流程，完善人员管理、业务审核、客户服务等流程，力求用流程解放管理，强化行为规范。

（三）创新驱动物质文化，打造企业特色品牌

企业文化的隐藏性决定其要通过物质载体来呈现，理念文化的创造性转化、创造性发展要转化为物质载体传递给员工和客户，物质文化作为企业文化最表层的结构，提供的有形产品、服务，是企业形象最明显、最直接的表现。提高企业的影响力，归根到底是要塑造优秀的品牌形象、良好的社会形象、诚信专业的员工形象。因此，要强化品牌培育，研究品牌定位和内涵，做好品牌规划；要贯彻落实新发展理念，运用技术创新驱动业务创新，丰富业务结构，打造契合核心价值观且彰显专业的品牌特色。同时重视新闻报道、企业宣传、舆情管理和声誉风险管理，结合业绩亮点和业务重点，推广品牌项目、品牌产品，提供品牌服务。在落实社会责任方面，助力“脱贫攻坚战”，积极响应中国证券业协会“一司一县”结对帮扶的行动倡议，推进扶贫公益事业，深化投资者教育，提高企业的知名度和美誉度。五矿证券致力于品牌建设，不断探索创新道路、丰富业务结构，大力推进扶贫公益事业，践行社会责任。

三、守正出新，久久为功，服务企业稳中有进、有序发展

企业文化的复杂性、系统性要求“守正”和“出新”的实施路径要联系融合、相互作用。中华民族五千年文化源远流长、博大精深，正是兼顾了“守正”与“出新”的哲学。建设健康良好的企业文化，也要坚持“守正”与“创新”相统一，需要科学体系贯彻其中，以最大化发挥企业文化凝聚、引导功能，这是时代的要求、现实的诉求，也是企业的追求。

（一）建立“以人为本”的激励体系，提升组织活力

企业文化建设归根到底是做“人”的工作，根本在于激发员工的自觉行为，而激励措施是调节组织运行、调动员工积极性的重要手段，对干部员工而言，最大的激励就是正确的用人导向。因此，要坚持党管干部、党管人才的原则，按照“20字方针”，严格落实选人用人制度、健全职位职级体系，打通干部员工发展渠道，激发“干将”“闯将”们忠诚担当、锐意进取、奋发有为的精气神；坚持严管和厚爱相结合，激励和约束并重，健全薪酬保障体系，完善递延奖金机制，提升员工获得感和幸福感；健全荣誉表彰奖励机制，加大正向激励力度，确保激励政策落地落细落实，提振干部员工的积极性、创造性。

（二）完善活动培训体系，扩大企业文化影响力

为了更好地凝聚员工共识，企业除了提出文化主张，进行制度和流程的制约，还需要通过举办活动、培训的方式持续渗透。努力挖掘文化资源，创新文化建设内容和方式，创设文化传播载体，组织开展色彩纷呈的群众性教育和员工关爱等参与式、沉浸式体验活动，以更好地释放企业文化动能；健全培训体系，打造系列精品培训课程，围绕企业文化、合规管理、职业道德、专业素养等专题，按不同职级、不同岗位有针对性地开展培训教育，不定期邀请专家开班讲座，常态化加强员工尤其是新员工对企业文化理念的认识和理解。

（三）健全保障体系，确保“人”尽其才

企业文化建设组织、落实、指导与协调，需要全力做好保障工作。在落实党委领导、制度保障的同时，还要加大人才队伍和经费支持。要引进企业文化骨干人才，整合党组织宣传委员、企业文化联络员等力量，建立高素质的企业文化人才专业队伍，承接企业文化建设；定期组织开展系统化培训，逐步培育企业文化讲师等专业人才，凝聚更广泛的思想共识。设置文化建设专项经费，落实经费保障，做好经费年度规划，全面管好用好经费，确保“人”尽其才、“物”尽其能。

企业文化建设是一个大系统、一个大课题，是需要长时间的积累和沉淀的基础工程。在变化不息的市场环境下，我们要跟上新时代发展的脚步，贯彻落实党中央的决策部署和股东单位、监管部门、自律组织要求，将持续保持“守正出新”态势，全盘统筹、系统推进、动态管理，不断在弘扬“正道”、创新升华的循环中进行文化自省，久久为功、根植人心、生生不息，形成文化自觉，升华行动自觉，为资本市场健康有序运作、证券行业蓬勃发展贡献“五矿特色”的文化气质和精神力量。（本专栏由中国证券业协会与中国证券报联合推出）