证券行业文化建设有序推进 十大关键要素将出炉

中证网讯 2019年11月21日，证券基金行业文化建设动员大会召开，证券行业文化建设翻开崭新一页，“合规、诚信、专业、稳健”四个关键词成为证券业最热高频词。

一年来，中国证券业协会（以下简称“中证协”）切实把推动行业文化建设作为履行证券法赋予职责的重要内容，通过健全完善行业文化建设自律规则体系、加强文化建设的监管引导和自律管理、突出社会责任导向，宣传倡导行业文化建设，形成了良好行业文化建设氛围，推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化。

中国证券报记者日前获悉，在借鉴国际金融监管机构经验的基础上，中证协联系国情实际，依托文化建设委员会，研究起草了《证券行业文化建设十要素》，从观念、组织、行为三个层次，提炼了证券公司文化建设的关键要素，积极推动证券公司文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合，引导文化建设与人的全面发展、历史文化传承、党建活动要求和专业能力建设相结合。

自律规则体系持续完善

中国证券报记者了解到，为全面推动行业文化建设工作，中证协成立由党委书记任组长的行业文化建设工作领导小组，制定《证券业协会建设行业文化、防范道德风险工作方案》，统筹推进行业文化建设工作。同时，成立由协会领导、证监会相关部门、地方证监局、沪深证券交易所、证券业协会、证券公司相关负责人组成的证券行业文化建设委员会，发挥专业委员会“共建、共治、共享”平台作用，推动行业文化建设工作。

在行业文化建设成果方面，中证协充分发挥协会重点课题研究、内刊《中国证券》等的研究平台作用，同时通过主流财经媒体、协会网站、微信公众号进行广泛宣传，充分展示行业文化建设成果，营造良好的行业文化建设氛围。截至目前，累计有50余家证券公司或高管接受采访，在媒体和内刊发表宣传报道、理论研究89篇。

中证协还研究建立奖优惩劣工作机制，比如研究制定证券公司文化建设示范实践评估、证券行业职业道德标兵推荐机制，通过培育和树立行业标杆、正面典型和道德模范，在行业内形成人人争当先进、荣誉创造价值的文化氛围，建立文化建设正向引导激励机制，推动文化建设有效落地。同时，协会积极发挥自律措施在惩戒违法违规、督促合法合规执业方面作用。此外，持续加强从业人员职业道德和诚信教育，将职业道德、廉洁从业、诚信合规等作为重点内容，融入到从业人员考试和培训课程之中。

在助力脱贫攻坚方面，中证协积极引导证券公司履行社会责任。截至2020年6月末，共有101家证券公司结对帮扶294个国家级贫困县，覆盖了35%的国家级贫困县。特别是在2020年初抗击疫情中，96家行业机构捐赠物资超过5.3亿元，证券公司累计承销疫情防控公司债券157只，协助发行人实现专项融资1593.01亿元，向国家级贫困县定向捐赠资金近4000万元，助力结对贫困县做好疫情防控工作。

与公司治理等深度融合

经过一年的持续推进，各证券公司在形成文化理念、加强组织领导、完善制度机制、加强人员管理、优化考核激励、加大培训宣导、履行社会责任等方面均取得一定进展。

目前有100余家证券公司将合规理念融入到公司文化理念之中，倡导和推进合规文化建设；90余家证券公司提出以诚信经营为本，构建良好的诚信文化环境；70余家证券公司提出专业创造价值的理念，积极塑造专业文化，增强公司核心竞争力；80余家证券公司将稳健经营作为公司发展理念，坚持稳中求进。

此外，履行社会责任、为客户提供专业的金融服务、为人才提供成长平台等也成为证券公司文化建设的核心价值，公司文化内涵不断拓展丰富。

党组织在文化建设中的核心作用也得到了极大重视，证券公司积极将文化建设与公司治理相融合，重视党组织在文化建设中的核心作用，发挥党的领导和现代公司治理的双重优势，努力构建 “一委三会一层”的公司文化建设治理结构。同时，将党建工作要求与公司文化建设有机结合，以文化建设促党建，以党建引领文化发展。

中证协相关负责人表示，目前大部分证券公司建立健全了文化建设配套制度体系，将文化建设的核心要求嵌入到经营管理和业务流程中，并作为公司内部管理制度的重要组成部分。同时，加强制度执行的监督问责，使制度成为硬约束，保障文化建设有效落地。证券公司还加强选人用人管理，一方面通过健全完善选人用人关键环节的相关制度和流程，加强人员管理。另一方面，在考核中更加关注合规、风险、廉洁从业、诚信管理等方面要求，并通过优化考核激励机制，减少薪酬中的短期激励安排，进一步引导员工与公司协调发展。

此外，证券公司通过设立专项经费、制定文化教育培养计划、完善专业课程培训体系、开展评优评先活动、建立文化宣传阵地、组织开展文化建设专题活动等方式，在公司内部凝聚文化共识，形成文化建设的良好氛围。

加强监管导向作用

中证协表示，下一阶段将按照《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》的部署，进一步完善行业文化自律规则体系，发布《证券行业文化建设十要素》《证券公司声誉风险管理》等自律规则，组织开展证券公司文化建设示范实践评估和职业道德标兵推荐工作，研究设立职业道德与行业文化建设专项指标，对行业文化建设取得突出成效的公司予以加分，对不良行为予以扣分，加强监管导向作用。

另外，在证券从业人员能力胜任考试和持续培训中，将强职业道德、廉洁从业、诚信合规等内容的权重进一步提升到30%以上。对频繁发生投诉、举报事件的公司和从业人员，加大对证券公司及其工作人员诚实守信执业约束，形成失信记录终生担责机制。突出社会责任导向，提升行业社会形象，加强证券公司落实《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的自律管理，督促从业人员廉洁执业，推动行业廉洁文化建设，持续净化市场生态环境。

中证协还将加强证券公司落实《证券期货投资者适当性管理办法》的自律督导，强化证券公司投资者适当性管理责任，加大投资者教育和保护力度。引导证券公司履行社会责任，积极投身扶贫攻坚和社会减贫工作，主动服务国家发展战略。