“制度+文化”双管齐下强化专业精神

中证网讯 近期，中国证券业协会研究制定了《证券行业文化建设十要素》，在证券行业持续深化改革、加快实现高质量发展过程中，对进一步指导证券公司加强文化建设具有重要作用。中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）党委委员、总裁助理、资产管理业务板块负责人徐翌成日前在接受中国证券报记者专访时表示，证券公司的生存发展离不开专业精神，这也是中金公司未来强化企业文化的重要方向，将采取“制度+文化”双管齐下的方式延续与强化专业精神。

专业精神驱动行业发展

中国证券报：对于《证券行业文化建设十要素》所提倡的“专业精神”有何认识和体会？

徐翌成表示，专业精神是证券公司赖以生存的核心竞争力。证券行业是智力密集型行业，做的是门“技术活儿”。证券行业存在的意义与价值，就是要以过硬的专业本领，连接实体经济融资端与居民财富投资端，有效发挥桥梁纽带作用。作为资本市场的核心参与者，证券机构要崇尚专业精神，苦练内功，加强学习，持续提升专业能力和专业水平，才能树立起真正的、不可替代的竞争优势，从而推动自身与行业的可持续发展。

专业精神是证券行业发展的重要压舱石。专业精神不仅是知道自己能做什么，也体现在能够看清边界，知道什么不能做。为山九仞可能功亏一篑，差之毫厘亦会谬以千里。证券市场的重要任务是对风险进行定价，若把握不好“一篑”与“毫厘”，产生的风险溢出可能无法控制。证券机构必须具备真正的专业精神，敬畏市场规律与规则，敬畏金融风险，才能够实现长期高质量发展，才有可能打造资本市场的“百年老店”。

专业精神是行业实现跨越的关键驱动力。当前我国经济转向高质量发展阶段，实体经济转型发展对资本市场提出更高的要求，居民财富积累也需要资本市场提供更为多元化、个性化的产品和服务。同时，国内产业和金融资本“走出去”步伐加快，对高端、复杂、跨境服务的需求不断增长，证券机构必须秉持专业精神，提出各种高效、创新、稳健的金融服务解决方案，在满足客户需求的同时，把握时代机遇，实现跨越式发展。

推动行业向国际标准看齐

中国证券报：中金公司是如何践行“专业精神”的？未来公司在企业文化建设方面有何计划？

徐翌成表示，一般看来，“专业精神”常被简单地理解为“专业技术或水平高”。但是在公司看来，“专业精神”并非仅限于在工作标准或技术水平层面的理解。“专业精神”不仅驱动着中金公司在专业水平进步上孜孜以求，更是公司的历史底蕴与文化底色。在中金公司，倡导“以技术和服务取胜”的价值观，要求员工在工作中始终秉承实事求是的态度，不因短期利益而牺牲专业性，不一味迎合附会，要敢于对客户分析真问题、说出真心话。公司之所以要坚持、敢坚持这种态度，主要是来自意识层面使命感的驱动。中金公司坚守的初心是要全心全意为客户服务，维护长期合作关系，实现与客户长期、可持续地共同成长和发展。在公司内部，提倡“只把专业做好不叫专业，真正的专业是要把客户服务好”。同时，公司的客户不仅仅是发行人、投资人，而是从更广义的层面，区域、社会、国家也是公司的客户，因此，公司提供的服务也要有助于社会经济的发展。正是因为这种使命感、价值观和工作方式的一脉相承，中金公司与客户建立起深厚的信任关系，而公司的业绩及专业方面的成绩，则是提供卓越客户服务过程中的附带结果。为传承好中金公司的“专业精神”传统，公司采取“制度+文化”双管齐下的方式延续与强化专业精神。在制度方面，坚持高标准的内部合规制度，高度重视员工的职业素养与从业操守，把住合规执业、合法经营的底线。在文化方面，鼓励员工持续学习，公司定期组织各类专业技能培训和主题广泛的各类讲座，充分利用公司平台与业务优势强化员工专业技能，拓展员工思维与视野。通过打通内部交流渠道、举办读书会等活动为老中青三代员工提供分享交流的平台，强化以老带新，有效传承公司文化。

回顾国际投行发展变迁的历史，成功的证券机构无一不是将专业精神作为工作中自觉遵守的价值观。作为最早融入国际资本市场的中资券商之一，中金公司将发挥自身的跨境业务优势和长期发展所积累的专业经验，推动行业向国际标准看齐。同时，公司也将积极响应《证券行业文化建设十要素》的要求，继续秉持专业精神，不断与行业文化要素深层次交融，提高专业水平，提升专业附加值，提供更高标准的专业服务，努力打造成为具有国际竞争力的国际投行。

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