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证券从业《证券法律法规》每日一练：投资者适当性管理（2021.04.22）
对未来最大的慷慨，就是把一切献给现在！正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习，希望对您备考证券从业有帮助！以下是证券从业《证券法律法规》每日一练，快来练习吧~
单选题
某证券公司营业部在销售某专项资产管理计划过程中，存在以下问题：（1）未尽到充分了解客户的义务，投资者背景调查流于形式。（2）未根据对客户风险状况的基本判断，为客户推荐与其风险承受能力相匹配的金融产品。（3）对客户的风险承受能力评估体系不够完善。根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定，应对该营业部作出的惩罚措施是（ ）。
A、暂停开展代销金融产品业务3个月
B、暂停开展代销金融产品业务6个月
C、撤销开展代销金融产品的业务许可
D、暂停核准新业务的申请
查看答案解析
【答案】
B 【解析】
本题考查投资者适当性管理。上述问题反映出该营业部在投资者适当性管理方面存在严 重不足，违反了《证券公司监督管理条例》第二十九条的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定，作出暂停该营业部开展代销金融产品业务6个月的决定。参见教材P217。 
证券从业每日一练题目都是网校老师精心整理的，每一道题都会有相应知识点的考查，并提供答案解析，建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专家点评，每周根据大家的测试结果，对于正确率较低的题目进行一下点评，以帮助大家理解。祝大家考试顺利！
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