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证券从业《证券法律法规》每日一练:了解的投资者的必要信息(2021.10.04)

来源: 正保会计网校 编辑: 2021/10/04 09:23:04 字体:

努力到无能为力,拼搏到感动自己!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解的投资者的必要信息不包括( )。

A、投资经验 

B、自然人的家庭成员情况 

C、风险偏好及可承受的损失 

D、实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本题考查经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息。应当了解投资者的下列信息:(1)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;(2)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;(3)投资相关的学习、工作经历及投资经验;(4)投资期限、品种、期望收益等投资目标;(5)风险偏好及可承受的损失;(6)诚信记录;(7) 实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;(8)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;(9)其他必要信息。参见教材P209。

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证券从业:每日一练《金融基础》(10.04)

证券从业每日一练题目都是网校老师精心整理的,每一道题都会有相应知识点的考查,并提供答案解析,建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专家点评,每周根据大家的测试结果,对于正确率较低的题目进行一下点评,以帮助大家理解。祝大家考试顺利!

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