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证券从业《证券法律法规》每日一练:证券公司合规部门(2022.09.25)

来源: 正保会计网校 编辑: 2022/09/26 10:30:43 字体:

得一寸进一寸,得一尺进一尺,不断积累,飞跃必来,突破随之。正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

证券公司合规部门中具备3年以上( )等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。 Ⅰ.金融 Ⅱ.法律 Ⅲ.会计 Ⅳ.信息技术

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

C、Ⅰ、Ⅱ  

D、Ⅲ、Ⅳ 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本题考查证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。

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证券从业:每日一练《金融基础》(09.25)

证券从业每日一练题目都是网校老师精心整理的,每一道题都会有相应知识点的考查,并提供答案解析,建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专业点评,每周根据大家的测试结果,对于正确率较低的题目进行一下点评,以帮助大家理解。祝大家考试顺利!

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