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证券从业《证券市场基本法律法规》易错题宝典

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来源: 正保会计网校 编辑：小鞠橘桔 2020/08/27 09:59:07　字体：大 小
《证券法律法规》易错题《金融市场基础知识》易错题

很多的学习经验告诉我们，错题要总结，错题要重做。为帮助更多证券从业学员高效备考，正保会计网校整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》科目的易错题与大家分享，祝大家学习愉快、梦想成真！

正保会计网校整理了就每日一练的免费在线测试系统中，大家正确率相对较低题目进行的点评，供大家参考。

证券从业《证券法律法规》易错题宝典

证券从业《证券市场基本法律法规》经典易错题
欺诈发行股票债券的犯罪构成　
集资诈骗罪　
证券公司流动性风险的定义内幕交易
信息隔离墙制度的概念从业资格管理的有关规定
证券公司全面风险管理基金的非公开募集
证券投资基金法律体系的组成责任认定
流动性风险管理设立证券登记结算机构的条件
期货交易的基本规则证券公司合规经营基本原则
非法吸收公众存款罪证券交易所的规定
证券投资咨询服务证券公司全面风险管理
《证券投资基金法》的规定期货公司的业务许可制度
证券投资基金法非公开募集基金
未按规定提取法定公积金的处罚证券投资基金法的规定
其他法律责任证券公司的监督管理
证券公司及其分支机构的业务经营《期货交易管理条例》第七十条的规定
证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施证券公司信息技术安全
对恐怖活动资产的冻结工作证券公司大额交易和可疑交易报告制度
证券公司全国股转系统的业务证券公司全国股转系统业务
全国股转系统业务创业板特别交易机制
擅自公开或变相公开发行证券的法律责任内幕交易、泄露内幕信息的责任认定
背信运用受托财产的认定内幕交易、泄露内幕信息的认定
利用未公开信息交易罪证券从业人员
证券监督管理机构
证券登记结算机构
证券业协会证券从业人员内容
非公开募集基金管理人的登记证券登记结算机构
期货公司的业务许可制度专业投资者的范围
普通投资者转化为专业投资者的条件恐怖活动资产冻结工作
可转换公司债券证券公司洗钱风险管理工作基本原则
普通投资者转为专业投资者的条件信用风险管理应遵循的原则
组织架构及职责全面风险管理的责任主体
诱骗投资者买卖证券、期货合约的法律责任《刑法》第一百八十一条的规定
《刑法》第一百八十一条擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任
诱骗投资者买卖证券追诉标准非法吸收公众存款罪的刑事立案追诉标准
廉洁从业的内控机制中国证券业协会诚信管理的有关规定
财务顾问主办人
持续更新中....

针对大家在做题过程中出现的问题，可以在网校论坛进行题目的讨论，实在不理解的也可以到答疑板提问，最终的目的是让广大学员都能够打下一个坚实的基础，在考试的时候遇到类似的问题大家可以得分。

以上习题来源于正保会计网校“每日一练——免费在线测试”栏目，网校老师针对学员每日提交的测试结果挑选出有代表性的错题进行点评。

注：本文为正保会计网校原创，版权属正保会计网校所有，未经授权，不得转载


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