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证券从业考试《证券市场法律法规》试题：客户资产保护（2.7）
看到“张继科回应”上了热搜，似乎又感受到了大家对他的高度持续关注。对于即将参考第一季度证券从业资格的考生，在考试倒计时18天的日子里，他还是那个藏獒。正保会计网校特为大家整理了2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》相关习题，抓紧备考哦！
单择题
客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有的行为有（ ）。
Ⅰ.非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
Ⅱ.除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金
Ⅲ.以客户的资产向他人提供融资或者担保
Ⅳ.以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查关于客户资产保护的相关规定。客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列行为：（1）非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。（2）除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金。（3）以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保。
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京公网安备 11010802044457号
