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2017年证券从业考试计划已经公布,证券复习计划也需要提上日程了。正保会计网校整理了《证券市场基本法律法规》试题:证券公司股东要求,证券从业考生们要多练习,才能在考场上所向披靡。
单择题
有下列( )情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年
Ⅱ.净资产低于实收资本的40%,或者或有负债达到净资产的40%
Ⅲ.不能清偿到期债务
Ⅳ.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】C
【答案解析】本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。
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