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证券从业《证券法律法规》习题：持证券公司股权规定（8.14）
2017年证券从业资格考试的考生，打好基础高效备考是关键。正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》习题：关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定，今天你学习了么？
单选题
有下列（ ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
Ⅱ.净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%
Ⅲ.不能清偿到期债务
Ⅳ.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】C
【答案解析】本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。（3）不能清偿到期债务。（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。
纠错责任编辑：晴
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